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2019年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题(1)

来源: 2019-02-23 22:04

 

 一、单项选择题

  1、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本( )的,无须取得证券自营业务资格。

  A30%

  B50%

  C60%

  D80%

  正确答案:D

  解析:本题考查证券自营业务。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

  2、信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起( ),向中国证监会报送年度报告。

  A30日内

  B3个月内

  C4个月内

  D7个工作日内

  正确答案:C

  解析:本题考查信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告。

  3、( )新修订的《中华人民共和国证券法》实施,进一步完善了证券公司设立制度。

  A20041

  B20057

  C200811

  D200611

  正确答案:D

  解析:本题考查我国证券公司的发展历程。200611,新修订的《中华人民共和国证券法》实施,进一步完善了证券公司设立制度。

  4、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

  A10%

  B20%

  C30%

  D50%

  正确答案:A

  解析:本题考查合格境外机构投资者。单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%

  5、合资证券公司开始出现是在( )。

  A、内资散户时代

  B、内资机构投机时代

  C、内外资机构投资者多元化起步时代

  D、内外资机构投资者多元化时代

  正确答案:C

  解析:本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。2001-2005年内外资机构投资者多元化起步时代,证券公司在重组和增资扩股中规范发展,合资证券公司开始出现。

  6、证券市场最广泛的投资者是( )。

  A、金融机构

  B、事业单位

  C、个人投资者

  D、社会团体

  正确答案:C

  解析:本题考查证券市场投资者的分类。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

  7、债券融资中,发行公司流通在外的债券累计总额不得超过公司净产值的( )。

  A20%

  B30%

  C40%

  D60%

  正确答案:C

  解析:本题考查债券融资的特点。发行公司流通在外的债券累计总额不得超过公司净产值的40%

  8、下列关于公司的说法中,不正确的是( )。

  A、企业的组织形式可以分为独资制、合伙制和公司制

  B、合伙企业缴纳个人所得税

  C、公司债务是所有者的债务

  D、只有股份有限公司才能发行股票

  正确答案:C

  解析:本题考查证券发行人的概念和分类。公司债务是法人的债务,不是所有者的债务。

  9、企业的组织形式不包括( )。

  A、独资制

  B、合伙制

  C、注册制

  D、公司制

  正确答案:C

  解析:本题考查证券发行人的概念和分类。企业的组织形式可以分为独资制、合伙制和公司制。

  10、企业间的商品赊销属于( )。

  A、商业信用

  B、国家信用

  C、消费信用

  D、民间个人信用

  正确答案:A

  解析:本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间相互提供的,和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类:一是提供商品的商业信用,如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用,如预付定金、预付货款。

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