2019年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题（12）

 

　　二、不定项选择题

　　112、下列关于直投基金的要求的说法中，正确的是（　）。

　　Ⅰ.应当以非公开方式筹集

　　Ⅱ.筹集对象限于机构投资者且不得超过五十人

　　Ⅲ.可以采用广告方式筹集资金

　　Ⅳ.直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：本题考查直接投资业务。直投基金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过五十人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。

　　113、下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法中，正确的是（　）。

　　Ⅰ.有限责任公司的股东以其出资额为限对公司承担责任

　　Ⅱ.股份有限公司的股东以其所持股份为限对公司承担责任

　　Ⅲ.有限责任公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集资金

　　Ⅳ.股份有限公司的股票不可以转让

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：本题考查证券发行人的概念和分类。股份有限公司股东的股权证明是股票，股票可以转让、流通。

　　114、根据融资是否具有较大风险，可将证券市场融资活动的方式分为（　）。

　　Ⅰ.借贷性融资

　　Ⅱ.投资性融资

　　Ⅲ.风险性融资

　　Ⅳ.稳健性融资

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：本题考查证券市场融资活动的方式。根据融资是否具有较大风险，可将证券市场融资活动的方式分为风险性融资、稳健性融资。

　　115、中国证监会有权采取的措施有（　）。

　　Ⅰ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　Ⅱ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

　　Ⅲ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查中国证监会有权采取的措施。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　116、中国证监会的职责有（　）。

　　Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

　　Ⅱ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

　　Ⅳ.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查中国证监会的职责。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　117、借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标有（　）。

　　Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

　　Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营

　　Ⅲ.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

　　Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券市场监管的目标。借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：（1）运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；（2）保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；（3）防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；（4）根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

　　118、国际证监会组织公布了证券监管的（　）目标。

　　Ⅰ.保护投资者

　　Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明

　　Ⅲ.降低系统性风险

　　Ⅳ.降低非系统性风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券市场监管的目标。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。

　　119、证券市场监管的原则包括（　）。

　　Ⅰ.依法监管原则

　　Ⅱ.保护投资者利益原则

　　Ⅲ. “三公”原则

　　Ⅳ.监督和自律相结合的原则

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券市场监管的原则。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　120、证券市场监管的意义表现在（　）。

　　Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要

　　Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

　　Ⅲ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　Ⅳ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：本题考查证券市场监管的意义。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。