2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》必做试题（6）

 

51、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（　）。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、长期有效

　　正确答案：C

　　解析：本题考查诚信信息的保存与效力期限。诚信信息的效力期限为：（1）基本信息长期有效；（2）奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　52、奖励信息、处罚处分信息效力期限为（　）。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、长期有效

　　正确答案：B

　　解析：本题考查诚信信息的保存与效力期限。诚信信息的效力期限为：（1）基本信息长期有效；（2）奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　53、诚信信息中的基本信息效力期限为（　）。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、长期有效

　　正确答案：D

　　解析：本题考查诚信信息的保存与效力期限。诚信信息的效力期限为：（1）基本信息长期有效；（2）奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　54、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（　）个工作日内向协会诚信管理系统申报。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案：B

　　解析：本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　55、《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是（　）。

　　A、2014年1月8日

　　B、2014年12月8日

　　C、2015年1月5日

　　D、2015年12月5日

　　正确答案：C

　　解析：本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。《中国证券业协会诚信管理办法》（2014年12月8日协会第五届常务理事会第二十九次会议修订通过，2015年1月5日发布）第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　56、财务顾问主办人应当具备的条件是最近（　）未因执业行为违法违规受到处罚。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、24个月

　　D、36个月

　　正确答案：D

　　解析：本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。

　　57、财务顾问主办人应当具备的条件是最近（　）未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

　　A、12个月

　　B、24个月

　　C、36个月

　　D、3年

　　正确答案：B

　　解析：本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。

　　58、财务顾问主办人应当具备的条件是最近（　）无违反诚信的不良记录。

　　A、12个月

　　B、24个月

　　C、36个月

　　D、3年

　　正确答案：B

　　解析：本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。

　　59、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　）内向协会进行离职备案。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　正确答案：B

　　解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

　　60、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（　）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、1年

　　D、2年

　　正确答案：D

　　解析：本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定；（2）2年内没有管理客户委托资产；（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；（4）被协会采取纪律处分未满2年；（5）其他情形。