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2014年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类
（香港专业人员考试部分）
目录
一、考试的范围和要求
二、考试的法律法规目录
一、考试的范围和要求
本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称 证监会 ）的主要规章和规范性文件，证券业自律组织的主要准则。其中法律4件，行政法规和法规性文件3件，部门规章和规范性文件17件，证券业自律准则1件。
二、考试的法律法规目录
（一）法律
1、《中华人民共和国公司法》第一、四、五、七章
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》修正）
2、《中华人民共和国证券法》第一、二、三、四、十章
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》修正）
3、《中华人民共和国证券投资基金法》第一、三、七、九、十、十二章
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）
4、《中华人民共和国刑法》第160、161、169、179、180、181、182条
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订 最近经2011年2月25日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议第八次修正）
（二）行政法规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》第四章
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号）
2、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日国发[1997]21号）
3、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
（1999年9月21日经国务院批准证监会发布 证监发行字[1999]126号）
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