2015年证券从业资格考试大纲——证券市场基本法律法规三

2015年证券从业资格考试大纲——证券市场基本法律法规三 2015-06-03 15:49:33 教师招聘网金融人网 来源：中国证券业协会 【导读】证券从业资格考试将于2015年7月进行改革，考试科目调整为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目。教师招聘网金融人证券从业资格考试网为您提供《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》证券市场基本法律法规内
证券从业资格考试将于2015年7月进行改革，考试科目调整为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目。

教师招聘网金融人证券从业资格考试网为您提供《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》 证券市场基本法律法规 内容如下：

第三章证券公司业务规范

第一节证券经纪

了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

第二节证券投资咨询

掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系；掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握利用 荐股软件 从事证券投资咨询业务的相关规定；了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施；掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管和法律责任。

第四节证券承销与保荐

了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规；熟悉证券发行保荐业务的一般规定；了解证券发行与承销信息披露的有关规定；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。