26、证券市场监管的“三公”原则指的是( )。
A.公平、公开、公允
B. 公开、公允、公明
C.公平、公开、公正
D.公开、公正、公明
正确答案是：C，
解析
“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。
27、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为( )。
A.一级市场
B.二级市场
C.二板市场
D.三板市场
正确答案是：A，
解析
发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。
28、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是( )。
A.可以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.股东持有的股份可依法转让
正确答案是：A，
解析
其中首要的是可以股东身份参与股份公司的重大事项决策。
29、()是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。
C.金融期权
D.金融互换
正确答案是：A，
解析
金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。
30、中小企业私募债的期限一般为()年。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
正确答案是：C，
解析
中小企业私募债的期限一般为2年。
31、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大
B.国务院
C. 全国人大常务委员会
D. 中国人民银行
正确答案是：B，
解析
中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
32、存款期限短的存款准备金率就()，存款期限长的存款准备金率就()。
A.高，低
B.低，低
C.低，高
D.高，高
正确答案是：A，
解析
存款期限短的存款准备金率就高，存款期限长的存款准备金率低。
33、证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )月内提交柜台市场业务年度报告
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案是：D，
解析
证券公司应当在每个会计年度结束之日起4月内提交柜台市场业务年度报告
34、以下不属于衍生证券投资基金的是()
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.债券基金
正确答案是：D，
解析
衍生证券投资基金包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。
35、()可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A.分级结算制度
B.净额结算制度
C.货银对付制度
D.证券实名制
正确答案是：C，
解析
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
36、我国的记账式国债是从()年开始发行的一个上市券种。
A.1994
B.1992
C.1993
D.1995
正确答案是：A，
解析
我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。
37、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的( )消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
A.公平机制
B.公开机制
C.利益平衡协商机制
D.公正机制
正确答案是：C，
解析
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
38、可转换债券通常是转换成( )。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票
正确答案是：D，
解析
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
39、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付的是()。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券投资者保护基金
D.中国证券登记结算公司
正确答案是：C，
解析
证券投资者保护基金的用途是当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付。
40、按照驱动因素划分，金融风险不包括( )。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
正确答案是：A，
解析
按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。
41、下列有关股票风险性特征，说法不正确的是()。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期
C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离
正确答案是：D，
解析
股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期，这就是股票的风险。
42、证券中介机构不包括()。
A.会计师事务所
B.证券经营机构
C.资信评级公司
D.信托投资公司
正确答案是：D，
解析
证券中介机构不包括信托投资公司。
43、()，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
正确答案是：B，
解析
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
44、下列属于短期金融市场的是( )
A.股票市场
B.债券市场
C.资本市场
D.货币市场
正确答案是：D，
解析
货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
45、港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。
A.美元
B.人民币
C.欧元
D.港币
正确答案是：B，
解析
沪港通包括沪股通和港股通两部分，对投资者采用双向人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。
46、( )是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
A.流动性风险
B.操作风险
C.经营风险
D.信用风险
正确答案是：A，
解析
流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
47、()是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。
A.回购交易
B.现券交易
C.远期交易
D.期货交易
正确答案是：C，
解析
远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。
48、基金份额净值是指()。
A.基金资产总值/基金总份额
B.基金资产净值/基金总份额
C.基金负债总值/基金总份额
D.基金负债净值/基金总份额
正确答案是：B，
解析
基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。
49、()能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。
A.创业板市场
B.主板市场
C.三板市场
D.四板市场
正确答案是：B，
解析
主板市场能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。
50、基金份额持有人与基金托管人之间的关系是()。
A.隶属关系
B.委托与受托关系
C.相互制衡的关系
D.债权关系
正确答案是：B，
解析
基金份额持有人与基金托管人之间的关系是委托与受托关系。
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