第一节 公司治理、内部控制与合规管理
掌握证券公司与股东之间关系的特别规定
掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求
掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求
掌握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责
掌握证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责
掌握证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定
掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求
掌握证券公司跨墙人员基本行为规范
掌握证券公司分类监管的概念
掌握反洗钱的定义
掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求
掌握证券公司反洗钱保密要求
掌握应当提交可疑交易报告的情形及后续控制措施
第二节 风险管理
掌握证券公司风险控制指标基本规定
掌握证券公司从事相关证券业务的净资本标准
掌握证券公司应持续符合的风险控制指标标准
掌握全面风险管理的定义
掌握全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围
掌握证券公司全面风险管理的责任主体
掌握证券公司流动性风险的定义
掌握证券公司流动性风险管理的目标
第三节 投资者适当性管理
掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息
掌握普通投资者享有特别保护的规定
掌握确定普通投资者风险承受能力的主要因素
掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责
掌握经营机构需进行现场录音录像留痕的要求
掌握对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。
第四节 从业人员管理
掌握证券业从业人员执业行为准则
掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序;掌握廉洁从业有关规定。
掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求
掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定
掌握证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定
掌握证券投资基金销售人员执业资格管理的有关规定
掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范
掌握证券投资咨询人员分类及其执业资格管理的有关规定
掌握证券投资顾问与证券分析师的注册登记要求
掌握发布证券研究报告应遵循的执业规范
掌握对署名证券分析师发布研究报告的基本要求。
掌握保荐代表人执业行为规范
掌握保荐代表人应遵守的职业道德准则
掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
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