2019证券从业《法律法规》新增考点:证券投资咨询机构及人员资格管理要求

 

考点：证券投资咨询机构及人员资格管理要求(第三章第二节)

 

　　考点练习题

 

　　1. 申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

 

　　Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

 

　　Ⅱ.有健全的内部管理制度

 

　　Ⅲ.有公司章程

 

　　Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　解析：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

 

　　1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格;2.有100万元人民币以上的注册资本;(Ⅳ项正确)3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(Ⅰ项正确)4.有公司章程;(Ⅲ项正确)5.有健全的内部管理制度;(Ⅱ项正确)6.具备中国证监会要求的其他条件。

 

　　2. 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有( )。

 

　　Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

 

　　Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

 

　　Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

 

　　Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　解析：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

 

　　3. 下列各项中，属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括的有()。

 

　　Ⅰ.“证券研究报告”字样

 

　　Ⅱ.具备证券投资咨询业务资格的说明

 

　　Ⅲ.发布证券研究报告的时间

 

　　Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。(Ⅰ项正确)(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(Ⅱ项正确)(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(Ⅲ项正确)(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。(Ⅳ项正确)