2019年证券从业资格考试金融市场基础知识备考练习题（7）_2

 

　1.指数成分股的选择空间有(　　)。

 

　　Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

 

　　Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

 

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

 

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

 

　　【正确答案】D

 

　　2.债券与股票的区别有(　　)。

 

　　Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

 

　　A.Ⅲ Ⅳ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

 

　　【正确答案】D

 

　　3.根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为(　　)。

 

　　Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化

 

　　Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅣ

 

　　C.ⅠⅡⅢ

 

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

 

　　【正确答案】A

 

　　4.律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有(　　)。

 

　　Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会

 

　　Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.Ⅲ Ⅳ

 

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　【正确答案】D

 

　　5.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付(　　)的远期协议。

 

　　Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅢ

 

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

 

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

 

　　【正确答案】A

 

　　6.证券投资基金收入的构成包括(　　)。

 

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益

 

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

 

　　B.Ⅰ Ⅳ

 

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

 

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

 

　　【正确答案】B

 

　　7.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有(　　)。

 

　　Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话

 

　　Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.Ⅲ Ⅳ

 

　　C.ⅠⅡ

 

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

 

　　【正确答案】D

 

　　8.下列能够影响股价变动的因素有(　　)。

 

　　Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.Ⅲ Ⅳ

 

　　C.ⅠⅡⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

 

　　【正确答案】D

 

　　9.申请取得基金托管资格应当具备的条件有(　　)。

 

　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

 

　　Ⅱ.有安全保管基金财产的条件

 

　　Ⅲ.设有专门的基金托管部门

 

　　Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

 

　　A.ⅠⅣ

 

　　B.ⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

 

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

 

　　【正确答案】D

 

　　10.EUROVEXT(泛欧交易所)是由(　)合并而成的。

 

　　Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所

 

　　Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

 

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

 

　　【正确答案】B