2019年证券从业资格证法律法规章节讲义：证券公司场外业务_2

 

(四)柜台市场内控制度建设

 

　　1.建立健全柜台市场产品管理制度

 

　　2.建立健全柜台交易管理制度

 

　　3.健全柜台交易合规管理制度

 

　　4.健全柜台交易风险管理制度

 

　　三、证券公司区域性股权市场业务

 

　　(一)证券公司参与区域性股权市场的业务范围

 

　　1.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构。

 

　　2.证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：

 

　　(1)推荐企业挂牌;

 

　　(2)承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;

 

　　(3)代理开立区域性股权市场证券账户;

 

　　(4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;

 

　　(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;

 

　　(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;

 

　　(7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;

 

　　(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务;

 

　　(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;

 

　　(10)推荐企业展示;

 

　　(11)中国证监会或证券业协会规定的其他业务。