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2019证券从业资格考试基本法律法规考点:第三章第二节_2

来源: 2019-03-08 15:48

 

【例题·多选题】下列属于证券经纪业务的基本要素的有( )

 

  A.市场席位进入

 

  B.账户管理

 

  C.收取服务报酬

 

  D.结算清算

 

  『正确答案』ABD

 

  『答案解析』本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算,包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程,以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项,其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬,其功能是辅助投资者进行投资决策,帮助客户实现资产增值。

 

  【例题·单选题】下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中,不正确的是( )

 

  A.约定佣金中包含顾问服务报酬,是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式

 

  B.证券经纪人不是证券公司的正式员工

 

  C.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

 

  D.从境外证券市场的情况看,证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

 

  『正确答案』D

 

  『答案解析』本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。从境外证券市场的情况看,研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。

 

  【考点二】证券、期货投资咨询业务的管理规定

 

  证券、期货投资咨询业务的管理规定

 

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件

 

  (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

 

  (2)100万元人民币以上的注册资本

 

  (3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

 

  (4)有公司章程

 

  (5)有健全的内部管理制度

 

  (6)具备中国证监会要求的其他条件

 

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的审批程序

 

  (1)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的,申请人向中国证监会直接提出申请,下同),地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见

 

  (2)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会)

 

  (3)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况

 

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件

 

  (1)中国证监会统一印制的申请表

 

  (2)公司章程

 

  (3)企业法人营业执照

 

  (4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

 

  (5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

 

  (6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

 

  (7)由注册会计师提供的验资报告

 

  (8)中国证监会要求提供的其他文件

 

  证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件

 

  (1)年检申请报告

 

  (2)年度业务报告

 

  (3)经注册会计师审计的财务会计报表

 

  从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

 

  任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。

 

  【例题·多选题】证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件包括( )

 

  A.年检申请报告

 

  B.年度业务报告

 

  C.经注册会计师审计的财务会计报表

 

  D.证券研究报告

 

  『正确答案』ABC

 

  『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件:(1)年检申请报告;(2)年度业务报告;(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

 

  【例题·单选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件不包括( )

 

  A.年度业务报

 

  B.公司章程

 

  C.企业法人营业执照

 

  D.由注册会计师提供的验资报告

 

  『正确答案』A

 

  『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件:(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)公司章程;(3)企业法人营业执照;(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;(7)由注册会计师提供的验资报告;(8)中国证监会要求提供的其他文件。

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