2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题（9）_3

 

【例题·单选题】股票承销期不能少于(　)，不能超过(　)。

 

　　A.10日，30日

 

　　B.10日，60日

 

　　C.30日，60日

 

　　D.10日，90日

 

　　『正确答案』D

 

　　『答案解析』本题考查股票承销期。股票承销期不能少于10日，不能超过90日。

 

　　【例题·组合型选择题】股票初始登记包括(　)。

 

　　Ⅰ.首次公开发行登记

 

　　Ⅱ.增发新股登记

 

　　Ⅲ.送股登记

 

　　Ⅳ.配股登记

 

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ

 

　　C.Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　『正确答案』D

 

　　『答案解析』本题考查股票初始登记。股票初始登记包括股票首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

 

　　【例题·单选题】非公开发行股票的发行对象不得超过(　)。

 

　　A.10名

 

　　B.30名

 

　　C.50名

 

　　D.100名

 

　　『正确答案』A

 

　　『答案解析』本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

 

　　【例题·组合型选择题】配股的发行方式包括(　)。

 

　　Ⅰ.有偿配股

 

　　Ⅱ.供股发行

 

　　Ⅲ.无偿配股

 

　　Ⅳ.认股权证

 

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　『正确答案』B

 

　　『答案解析』本题考查配股的发行方式。配股的发行方式包括有偿配股和无偿配股。供股发行和认股权证属于增发的发行方式。

 

　　【例题·单选题】在实际运用中，我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是(　)。

 

　　A.A股账户

 

　　B.B股账户

 

　　C.H股账户

 

　　D.N股账户

 

　　『正确答案』A

 

　　『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。

 

　　【例题·组合型选择题】在证券交易中，市价委托的优点有(　)。

 

　　Ⅰ.证券经纪商执行委托指令比较容易

 

　　Ⅱ.成交速度快

 

　　Ⅲ.成交率高

 

　　Ⅳ.可以以客户预期的价格或更有利的价格成交

 

　　A.Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　『正确答案』D

 

　　『答案解析』本题考查市价委托。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

 

　　【例题·单选题】证券交易所内的证券交易按(　)原则竞价成交。

 

　　A.价格优先、时间优先

 

　　B.价格优先、客户优先

 

　　C.客户优先、时间优先

 

　　D.价格优先、数量优先

 

　　『正确答案』A

 

　　『答案解析』本题考查证券交易的竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。