1. ( )是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。
A.双向报价
B.对话报价
C.单边报价
D.双边报价
2. 为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设 施与服务的场所指的是( )。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场
3.( )负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.保荐机构
4. 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
5. 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是( )。
A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙
B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保和贷款
D.甲对外融资
6.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增 强的是( )。
A.一般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具
7.小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是( )。
A.提议召开临时会员大会
B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作
C.审定业务细则及其他制度性规定
D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案
8.赵某持有 S 公司 1 万股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股发放现金股利 0.5元;3 月 6 日，钱某将赵某所持的 S 公司股票尽数买入;5 月 8 日，钱某将该股票卖孙某，孙某在 5 月 10 日又将股票转让给李某。已知 5 月 10 日为 S 公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是( )。
A.赵某
B.钱某
C.孙某
D.李某
9.甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是( )。
A.甲公司权益总量增加
B.甲公司股东占公司的股份比例提高
C.甲公司权益总量不变
D.甲公司发行在外的股份总额不变
10.甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续 3 年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于( )股的普通股的表决权。
A.1/2
B.0
C.2/3
D.1
11.首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件不包括( )。
A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司
B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于 20%
C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币 3000 万元
D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更
12.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托
不限”的是( )。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.纽约证券交易所
D.香港证券交易所
13.人民币合格境外机构投资者(RQFII)和 QFII 的主要区别不包括( )。
A.募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.RQFII 机构限定为境内基金管理公司
C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D.尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理
14.下列股票能被选入沪深 300 指数的有( )。
A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈
15.股票在二级市场上交易的价格是股票的( )。
A.理论价格
B.现值
C.市场价格
D.内在价值
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