1.下列关于利率传导机制说法正确的是( )。
①利率为核心变量
②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响
③利率对收入的影响是直接的
④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
2.下列属于记账式国债承销程序的有( )。
①招标发行
②债券托管
③分销
④远程投标
A.①③
B.①④
C.②④
D.②③
3.以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
4.在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察( )。
①企业素质
②经营能力
③获利能力
④担保情况
A.①②
B.①②③
C.③④
D.②④
5.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为 1 元，按照《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。
①20 元
②0.5 元
③1 元
④5.4 元
A.①④
B.①③④
C.①②④
D.②③
6.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是( )。
①机构诚实守信
②合规经营
③财务状况及资产流动性良好
④内部控制有力
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
7.证券交易所对证券市场可以进行( )活动。
①审核、安排证券上市交易
②决定证券暂停上市
③决定证券恢复上市
④决定证券终止上市和重新上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
8.按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列( )职责。
①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
9.在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为( )。
①国家股
②公司股
③法人股
④外资股
⑤有限售条件股份
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①③④
10.公司型基金与契约型基金的区别有( )。
①资金的性质不同
②投资者的地位不同
③基金运营的依据不同
④对投资额的限制不同
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
11.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付( )，是社会福利网的最后一道防线。
①退休金
②救灾款
③失业救济
④市政建设
A.②④
B.①③
C.③④
D.①②
12.剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有( )。
①市盈率倍数法
②企业价值/息税前利润倍数法
③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法
A.①
B.②
C.③
D.②③
13.我国普通国债发行的总体情况大致是( )。
①规模越来越大
②发行方式趋于单一
③期限趋于多样化
④发行方式趋于市场化
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
14.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数盘上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是( )。
①价格优先
②时间优先
③客户委托优先
④合同优先
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
15.关于基金费用，说法正确的是( )。
①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支
②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支
③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支
④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
16.在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。
①按照规定程序了解客户的情况
②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力
③向客户进行充分的风险揭示
④将风险揭示书交客户签字确认
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
17.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
18.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的(
①真实性
②及时性
③准确性
④完整性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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