2019年3月证券从业《法律法规》基础练习题(4)

来源： 2019-03-09 14:55中

　一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是()。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　C。[解析]证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

　　2.设立股份有限公司应由()作为申请人。

　　A.董事会

　　C.理事会

　　B.监事会

　　D.董事长

　　A。[解析]设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　3.有限责任公司的权力机关是()。

　　A.股东会

　　C.监事会

　　B.董事会

　　D.理事会

　　A。[解析]股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　4.有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前()日通知全体股东。

　　A.3

　　C.15

　　B.7

　　D.30

　　C。[解析]有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前 15 日通知全体股东。

　　5.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。

　　A.公平

　　c.公开

　　B.公正

　　D.同股同价

　　C。[解析]股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　6.()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限

　　公司。

　　A.上市公司

　　C.证券交易所

　　B.证券公司

　　D.股票公司

　　B。[解析]证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量来达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。

　　A.30%

　　C.70%

　　B.50%

　　D.90%

　　C。[解析]股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。

　　8.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的

　　证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A.1 000

　　C.3 000

　　B.2 000

　　D.5 000

　　D。[解析]根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.10

　　C.20

　　B.15

　　D.30

　　B。[解析]收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　10.下列不属于基金份额持有人权利的是()。

　　A.参与分配清算后的剩余基金财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

　　C。[解析]基金份额持有人享有下列权利：(1)基金分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。

　　11.期货公司可以接受()的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所的工作人员

　　D.国家机关

　　B。[解析]下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　12.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　C.3

　　B.2

　　D.5

　　C。[解析]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。

　　13.公司成立后无正当理由超过()个月未开业的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　A.3

　　C.9

　　B.6

　　D.12

　　B。[解析]公司成立后无正当理由超过 6 个月未开业的，或者开业后自行停业连续超过 6 个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　14.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C.证券公司借用客户资金，30 日内还清

　　D.法律规定的其他情形

　　C。[解析]除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　15.董事会秘书为证券公司的()。

　　A.管理人员

　　C.监事会成员

　　B.高级管理人员

　　D.股东大会成员

　　B。[解析]董事会秘书为证券公司的高级管理人员。

　　16.取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.最近 3 年未受过刑事处罚

　　D。[解析]取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近 3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　17.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。

　　A.l

　　C.3

　　B.2

　　D.4

　　B。[解析 1 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 2 年内不得参加资格考试。

　　18.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训不包括()。

　　A.所在机构组织的培训

　　B.协会远程系统的培训

　　C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

　　D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

　　D。[解析]取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

　　19.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(作日内向中国证监会提交更新资料.)个工

　　A.1

　　C.3

　　B.2

　　D.4

　　B。[解析]证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　20.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。告

　　A.保荐代表人的联系电话、通信地址

　　B.变更登记申请报

　　C.证券业执业证书

　　D.新任职机构出具的接收函

　　A。[解析]保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

　　21.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　C.20

　　B.15

　　D.30

　　A。[解析]投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在 10 日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　22.中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　A.5

　　C.15

　　B.10

　　D.20

　　C。[解析]中国证券业协会应当在 15 个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　23.按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是()。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司住所地证监会派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会总部

　　C。[解析]证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　24.(。)又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务

　　A.证券自营业务

　　C.证券经纪业务

　　B.证券发行业务

　　D.证券承销业务

　　C。[解析]证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

　　25.()是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

　　A.业务对象的广泛性

　　C.证券经纪商的中介性

　　B.客户指令的权威性

　　D.客户资料的保密性

　　D。[解析]客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

　　26.下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是()。

　　A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

　　B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

　　c.客户身份持续识别与账户客户信息维护

　　D.客户账户管理业务的客户身份识别

　　B。[解析]客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。

　　27.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

　　A.30%

　　C.200%

　　B.100%

　　D.500%

　　D。[解析]根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的成本不得超过净资本的 500%，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%。

　　28.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。

　　A.2 000 万元

　　B.5 000 万元

　　C.l 亿元

　　D.2 亿元

　　C。[解析]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元。

　　29.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。

　　A.由注册会计师提供的验资报告

　　B.年检申请报告

　　C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单

　　及其学历、工作经历和从业资格证书

　　D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　B。[解析]B 项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提

　　交的文件。

　　30.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　C.5

　　B.3

　　D.10

　　C。[解析]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于 5 年。

　　31.证券金融公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A.3

　　C.7

　　B.5

　　D.10

　　C。[解析]证券金融公司应当自每月结束之日起 7 个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　32.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同

　　主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A.10%

　　C.30%

　　B.20%

　　D.50%

　　C。[解析]因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过 30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　33.中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A.审慎监管

　　C.诚实信用

　　B.忠实勤勉

　　D.平等自愿

　　A。[解析]中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　34.证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于()年。

　　A.l

　　C.5

　　B.2

　　D.10

　　C。[解析]证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于 5 年。

　　35.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A.包孝肖

　　C.经销

　　B.代销

　　D.传销

　　B。[解析]发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　36.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

　　A.5

　　C.20

　　B.10

　　D.30

　　C。[解析]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管 20 年。

　　37.证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

　　A.董事会—投资决策机构—自营业务部门营业务部门—投资决策机构

　　c.投资决策机构—董事会—自营业务部门

　　B.董事会—自

　　D.自营业务部

　　门—董事会—投资决策机构

　　A。[解析]证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　38.根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为股票的，应当符合的条件错误的是()。

　　A.在上海证券交易所上市交易超过 3 个月

　　B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元

　　C.融券卖出的标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元

　　D.股东人数不少于 2 000 人

　　D。[解析]根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定。标的证券为股票的，应当符合的条件之一是股东人数不少于 4 000人。

　　39.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的()。

　　A.10%

　　C.20%

　　B.15%

　　D.30%

　　B。[解析]证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 15%。

　　40.证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　A.集合资产管理业务

　　B.定向资产管理业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券经纪业务

　　A。[解析]证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　41.《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。

　　A.2

　　C.10

　　B.5

　　D.15

　　B。[解析]《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 5 人。

　　42.证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　A.定向资产管理业务

　　B.集合资产管理业务

　　C.非限定性资产管理计划

　　D.限定性资产管理计划

　　A。[解析]证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　43.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由()进行托管。

　　A.资产托管机构

　　C.证券托管机构

　　B.资产管理机构

　　D.证券管理机构

　　A。[解析]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

　　44.下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是()。

　　A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

　　B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

　　C.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

　　D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

　　D。[解析]D 项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　45.证券公司开展融资融券业务必须经()批准.

　　A.中国证监会

　　C.省级人民政府

　　B.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　A。[解析]证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

　　46.证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

　　A.10%

　　C.50%

　　B.15%

　　D.100%

　　A。[解析]证券金融公司不得为他人的债务提供担保。证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　47.在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　C。[解析]在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　48.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

　　A.证券公司营业部

　　C.证券交易所营业部

　　B.证券公司总部

　　D.证券交易所总部

　　A。[解析]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　49.下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标的说法中，错误的是()。

　　A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%

　　B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%

　　C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 100%

　　D.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%

　　C。[解析]证券金融公司应当遵守以下风险控制指标的规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%。(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%。(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%。(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。