一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1. LIBOR 指的是( )。
A.美国联邦基金利率
B.伦敦银行同业拆借利率
C.香港银行同业拆借利率
D.上海银行间同业拆放利率
2. 在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。
A.货币基金
B.债券基金
C.股票基金
D.认股权证基金
3. 下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是( )。
A.审批制
B.注册制
C.备案制
D.核准制
4.按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为()和( )。
A.债券市场;权益市场
B.一级市场;二级市场
C.货币市场;资本市场
D.证券市场;非证券金融市场
5.下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是( )。
A.1922 年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立
B.资本市场的初步建立
C.2004 年，中国银行业监督委员会的成立
D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业
6.货币市场作为中央银行执行货币市场的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是( )。
A.银行间同业拆借市场
B.票据贴现市场
C.银行间债券市场
D.证券市场
7. 中央银行是银行的银行，是指中央银行( )。
A.充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人
B.监管商业银行与其他金融机构
C.通过商业银行的货币创造调节货币供应量
D.政府提供贷款
8. 下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A.人民币汇率上升
B.宏观经济发展状况不佳
C.央行宣布增发长期建设用国债
D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设
9.( )是商业银行业务活动的总括性反应。
A.现金流量表
B.资产负债表
C.利润表
D.所有者权益变动表
10.证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
A.公司(企业)和个人投资者
B.资金盈余单位和赤字单位
C.证券发行单位和证券投资单位
D.证券公司和普通投资者
11. ( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承购包销
C.公开招标
D.银行发售
12.王某购买了 A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的( )特性。
A.参与性
B.风险性
C.永久性
D.流动性
13.按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括( )。
A.银行存款
B.外国政府债券
C.国债
D.企业(公司)债
14.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括( )。
A.合法
B.安全
C.谨慎
D.高效
15. 自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券信用评级机构
B.证券公司
C.证券业协会
D.会计师事务所
16.( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券自营业务
D.证券资产管理业务
17.下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
18.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于( )亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。
A.2;2;3
B.2;3;3
C.2;3;5
D.2;5;5
19.股票属于以下( )类型的证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.证权证券
D.权证证券
20.丙公司是家大型国有石油公司，2018 年 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为( )。
A.内资股
B.国家股
C.法人股
D.政策股
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