【例题·单选题】非公开发行股票的发行对象不得超过( )。
A.10名
B.30名
C.50名
D.100名
『正确答案』A
『答案解析』本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。
【例题·组合型选择题】配股的发行方式包括( )。
Ⅰ.有偿配股
Ⅱ.供股发行
Ⅲ.无偿配股
Ⅳ.认股权证
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查配股的发行方式。配股的发行方式包括有偿配股和无偿配股。供股发行和认股权证属于增发的发行方式。
【例题·单选题】在实际运用中，我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是( )。
A.A股账户
B.B股账户
C.H股账户
D.N股账户
『正确答案』A
『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。
【例题·组合型选择题】在证券交易中，市价委托的优点有( )。
Ⅰ.证券经纪商执行委托指令比较容易
Ⅱ.成交速度快
Ⅲ.成交率高
Ⅳ.可以以客户预期的价格或更有利的价格成交
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查市价委托。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。
【例题·单选题】证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。
A.价格优先、时间优先
B.价格优先、客户优先
C.客户优先、时间优先
D.价格优先、数量优先
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券交易的竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
【例题·组合型选择题】做市商交易的特征有( )。
Ⅰ.维持市场流动性，满足投资者投资需求
Ⅱ.有效稳定市场价格，增强市场稳定性
Ⅲ.具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值
Ⅳ.能够增强市场的透明度，受到严格监管
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查做市商。做市商交易的特征有：维持市场流动性，满足投资者投资需求;有效稳定市场价格，增强市场稳定性;具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值;能够增强市场的透明度;受到严格监管。
【例题·组合型选择题】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为( )。
Ⅰ. 自动托管
Ⅱ. 随处通买
Ⅲ. 哪买哪卖
Ⅳ. 转托不限
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查我国的证券托管制度。深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。
【例题·单选题】委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是( )。
A.证券交易所手续费
B.证券交易监管费
C.过户费
D.印花税
『正确答案』C
『答案解析』本题考查过户费的概念。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
【例题·组合型选择题】概括来讲，股票价格指数的功能主要是( )。
Ⅰ. 投资功能
Ⅱ. 基准功能
Ⅲ. 预测功能
Ⅳ. 稳定功能
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查股票价格指数的功能。概括来讲，股票价格指数的功能主要是两个，即基准功能和投资功能。
【例题·单选题】证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为( )人民币，每日额度为( )人民币。
A.3000亿元，130亿元
B.3000亿元，200亿元
C.2500亿元，130亿元
D.2500亿元，105亿元
『正确答案』A
『答案解析』本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币。
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