71、在我国，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的重大事项有( )。
Ⅰ 更换基金管理人 Ⅱ 出具业绩报告
Ⅲ 更换基金托管人 Ⅳ 基金扩募
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
72、按股东享有权利的不同，股票可以分为( )。
Ⅰ 记名股票 Ⅱ 普通股票
Ⅲ 不记名股票 Ⅳ 优先股票
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务;优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。
73、信托关系一经成立，信托财产即从( )的自有财产中分离出来，而成为一种独立运作的财产，仅服务于信托目的，并具有独特的破产隔离功能和存续的连贯性。
Ⅰ 委托人 Ⅱ 受托人
Ⅲ 受益人 Ⅳ 信托当事人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：信托关系一经成立，信托财产即从委托人、受托人、受益人的自有财产中分离出来，而成为一种独立运作的财产，仅服务于信托目的，并具有独特的破产隔离功能和存续的连贯性。
74、下列关于红筹股的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 红筹股不属于外资股
Ⅱ 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
Ⅲ 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
Ⅳ 红筹股属于境外上市外资股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅳ项，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，而红筹股不属于外资股。
75、下列关于基金管理费的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
Ⅱ，基金管理费是基金管理人为管理和操作基金而收取的费用
Ⅲ 我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取
Ⅳ 我国货币基金的管理费率高于债券基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅳ项，目前我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。
76、机构投资者的特点包括( )。
Ⅰ 投资管理专业化 Ⅱ 投资行为规范化
Ⅲ 投资结构组合化 Ⅳ 投资项目差异化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：机构投资者的特点包括：投资管理专业化、投资行为规范化、投资结构组合化。
77、下列选项中，属于证券研究报告内容的有( )。
Ⅰ 证券的价值分析报告 Ⅱ 证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ 证券行业研究报告 Ⅳ 证券的投资策略报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
78、关键期限国债分销方式为( )。
Ⅰ 场内不挂牌分销 Ⅱ 场内挂牌分销
Ⅲ 场外签订分销合同 Ⅳ 境外分销
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：关键期限国债分销方式为场内挂牌、场外签订分销合同、试点商业银行柜台销售。非关键期限国债分销方式为场内挂牌、场外签订分销合同。
79、按交易场所划分，证券账户可以划分为( )。
Ⅰ 上海证券账户 Ⅱ 深圳证券账户
Ⅲ 人民币普通股票账户 Ⅳ 人民币特种股票账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。
80、财务风险的特征有( )。
Ⅰ 收益与损失共存性 Ⅱ 片面性
Ⅲ 客观性 Ⅳ 流动性
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：财务风险的特征有：客观性、全面性、不确定性、收益与损失共存性。
81、 政府直接融资的特点包括( )。
Ⅰ 安全性高 Ⅱ 流通性低
Ⅲ 收益稳定 Ⅳ 免税待遇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：政府和政府机构直接融资的特点包括：①安全性高;②流通性强;③收益稳定;④免税待遇。
82、可转换债券的双重选择权是指( )。
Ⅰ 投资者可自行选择是否修正转股价
Ⅱ 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ⅲ 转债发行人可自行选择是否修正利率
Ⅳ 投资者可自行选择是否转股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：可转换债券具有双重选择权：①投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;②转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
83、宏观经济风险具有( )的特点。
Ⅰ 潜在性 Ⅱ 相对性
Ⅲ 累积性 Ⅳ 扩散性
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：宏观经济风险的特点包括潜在性、隐藏性和累积性。相对性属于汇率风险的特点，扩散性属于市场风险的特点。
84、证券市场的分散投资包括( )。
Ⅰ 对象分散法 Ⅱ 时机分散法
Ⅲ 地域分散法 Ⅳ 商圈分散法
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券市场的分散投资包括：对象分散法、时机分散法、地域分散法、期限分散法等。
85、经营风险的特征表现在( )。
Ⅰ 客观性 Ⅱ 可选择性
Ⅲ 共生性 Ⅳ 可预测性
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：经营风险的特征为：客观性、可选择性、可预测性、共生性。
86、下列关于机构间私募产品报价与服务系统的说法中，错误的有( )。
Ⅰ 报价系统服务于私募产品报价、发行、转让
Ⅱ 报价系统可直接对个人投资者开发
Ⅲ 报价系统取代了证券公司单个柜台市场或区域性股权交易市场
Ⅳ 报价系统每周7天，每天24小时不问断运营
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：Ⅱ项，报价系统参与人为证券公司、基金公司、期货公司、私募基金等金融机构和专业投机机构，不直接对个人投资者开发。Ⅲ项，报价系统不取代证券公司单个柜台市场或区域性股权交易市场，而是通过搭建一个安全、高效的信息互联和报价、发行与转让平台。在自愿基础上，柜台市场、区域性股权交易市场和交易所私募业务平台等私募市场可以与报价系统互联互通。
87、下列关于公司型基金的描述中，正确的有( )。
Ⅰ 它是通过基金契约的形式设立的基金
Ⅱ 根据基金公司章程营运资金
Ⅲ 筹集的资金是公司法人的资本
Ⅳ 它是具有独立法人地位的股份投资公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本，依据基金公司章程营运基金。Ⅰ项属于契约型基金的特性。
88、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理的业务有( )。
Ⅰ 定向资产管理业务 Ⅱ 特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ 集合资产管理业务 Ⅳ 单一资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
89、系统风险包括( )。
Ⅰ 购买力风险 Ⅱ 利率风险
Ⅲ 财务风险 Ⅳ 汇率风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：市场风险又称系统性风险，是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。系统性风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。
90、填写证券名称的方法有( )。
Ⅰ 全称 Ⅱ 简称
Ⅲ 缩写 Ⅳ 代码
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。
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