2019年证券从业资格证金融市场基础知识强化试题（6）_6

 41、中国“一行三会”的金融业分业监管的格局中“三会”指(　　)。

 

　　Ⅰ 中国证券监督管理委员会 Ⅱ 中国证券业协会

 

　　Ⅲ 中国银行业监督管理委员会 Ⅳ 中国保险监督管理委员会

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会这四家中国的金融监管部门的简称。

 

　　42、股票价格指数的编制步骤有(　　)。

 

　　Ⅰ 选定某基期并计算基期平均股价或市值

 

　　Ⅱ 计算计算期平均股价或市值并作必要修正

 

　　Ⅲ 选择样本股

 

　　Ⅳ 指数化

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：股价指数的编制分为四步：①选择样本股;②选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值;③计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正;④指数化。

 

　　· 43、国际证监会组织公布的证券市场监管目标有(　　)。

 

　　Ⅰ 保护投资者 Ⅱ 稳定市场价格

 

　　Ⅲ 保证证券市场的公平、效率和透明 Ⅳ 降低系统性风险

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： 国际证监会组织公布的证券市场监管目标包括：①保护投资者;②保证证券市场的公平、效率和透明;③降低系统性风险。

 

　　44、金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，是由设在伦敦的《金融时报》编制和公布的，这一指数包括(　　)。

 

　　Ⅰ 金融时报工业股票指数 Ⅱ 标准普尔500指数

 

　　Ⅲ 100种股票交易指数 Ⅳ 综合精算股价指数

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，是由设在伦敦的《金融时报》编制和公布的，是反映英国经济的”晴雨表”。这一指数包括三种：金融时报工业股票指数、100种股票交易指数、综合精算股价指数。

 

　　45、优先股按照在一定的条件下能否转换成其他品种可分为(　　)。

 

　　Ⅰ 可转换优先股 Ⅱ 参与优先股

 

　　Ⅲ 不可转换优先股 Ⅳ 非参与优先股

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：优先股按照在一定的条件下能否转换成其他品种分为可转换优先股和不可转换优先股。

 

　　46、我国中央银行在国务院的领导下履行的职能包括(　　)。

 

　　Ⅰ 制定和执行货币政策

 

　　Ⅱ 代理国库

 

　　Ⅲ 为国家持有和经营管理国际储备

 

　　Ⅳ 审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：中央银行是政府的银行，是指中央银行作为政府宏观经济管理的一个部门，由政府授权对金融业实施监督管理，对宏观经济进行调控，代表政府参与国际金融事务，并为政府提供融资、国库收支等服务。其具体职能体现如下：①代理国库;②代理发行政府债券;③向政府融通资金，提供特定信贷支持;④管理、经营国际储备;⑤代表政府参加国际金融组织和各种国际金融活动，进行政府问的金融事务往来，与外国中央银行进行交往，代表政府签订国际金融协定等;⑥制定和执行货币政策;⑦实施金融监管，维护金融稳定;⑧提供经济信息服务。

 

　　47、按交易程序，金融市场可以分为(　　)。

 

　　Ⅰ 一级市场 Ⅱ 二级市场

 

　　Ⅲ 原生市场 Ⅳ 衍生市场

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：

 

　　按交易程序，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场。流通市场也称二级市场、次级市场。

 

　　·48、公司制定内控措施，至少包括的有(　　)。

 

　　Ⅰ 建立内控岗位授权制度 Ⅱ 建立内控报告制度

 

　　Ⅲ 建立内控批准制度 Ⅳ 建立内控责任制度

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：公司制定内控措施，一般至少包括以下内容：①建立内控岗位授权制度;②建立内控报告制度;③建立内控批准制度;④建立内控责任制度;⑤建立内控审计检查制度;⑥建立内控考核评价制度;⑦建立重大风险预警制度;⑧建立健全以总法律顾问制度为核心的公司法律顾问制度;⑨建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。

 

　　49、下列属于新型货币政策工具的有(　　)。

 

　　Ⅰ SLO Ⅱ SLF

 

　　Ⅲ MLF Ⅳ SAC

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：新型货币政策工具主要包括短期流动性调节工具(SLO)、常设借贷便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)等。

 

　　50、下列属于短期资本流动的有(　　)。

 

　　Ⅰ 贸易性资本流动 Ⅱ 保值性资本流动

 

　　Ⅲ 套利性资本流动 Ⅳ 政府贷款

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：短期资本流动分为贸易性资本流动、套利性资本流动、保值性资本流动以及投资性资本流动。政府贷款属于长期资本流动中的国际贷款。