二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(51) 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有( )。
Ⅰ.市价委托申报
Ⅱ.限价委托申报
Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。
(52)金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件.在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。
Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换
Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用互换
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
(53) 证券投资基金的作用有( )。
Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ.有利于证券市场的稳定
Ⅲ.有利于证券市场的发展
Ⅳ.为中小投资者提供了较为理想的直接投资工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(54) 中小板综合指数的编制( )。
Ⅰ.以股票发行量为权重
Ⅱ.以最新自由流通股本数为权重
Ⅲ.以2005年6月7日为基日
Ⅳ.以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本，以最新自由流通股本数为权重.进行加权逐日连锁计算。中小板综合指数以2005年6月7日为基日，基日指数为1000点，2005年12月1日开始发布。
(55) 关于代办股份转让业务。下列说法正确的有( )。
Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
Ⅱ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
Ⅳ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起
30个工作日内.开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务.
(56) 债券不能收回投资的风险有( )。
Ⅰ.债务人不履行债务Ⅱ.债权人放弃债权
Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.发行市场风险
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 债券不能收回投资的风险有两种情况：①债务人不履行债务;②流通市场风险。
(57) 以下关于证券投资基金投资风险的叙述正确的有( )。
Ⅰ.证券投资基金的分散投资能消除市场上的系统风险
Ⅱ.不同的基金管理人基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异
Ⅲ.交易网络故障引起的风险属于技术风险
Ⅳ.基金管理人与普通人在风险管理方面是没有差异的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(58) 股东的权利包括( )。
Ⅰ.对公司的经营进行监督.提出建议或者质询
Ⅱ.依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
Ⅲ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
Ⅳ.依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(59) 金融衍生工具产生与发展的原因是( )。
Ⅰ.避险Ⅱ.金融自由化
Ⅲ.金融机构的利润驱动Ⅳ.新技术革命
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具产生的最基本原因是避险，20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段.
(60) 证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括( )。
Ⅰ.协助办理有关开户手续Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理期货交易Ⅳ.提供交易设施
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
证券公司受期货公司委托从事ⅠB业务，应当提供的服务包括：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
(61) 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
(62) 银行业金融机构包括( )。
Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.农村信用合作社Ⅳ.保险经营机构
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
(63) 深圳证券交易所选取成分股的一般原则有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模
Ⅲ.交易活跃Ⅳ.有确定的上市交易对象
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
深圳证券交易所选取成分股的一般原则：有一定的上市交易时间;①有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准;②交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准;③根据以上标准，再结合下列各项因素评选出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率，公司的行业代表性及所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。
(64) 下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。
Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”
Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称“共同基金”.英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等。
(65) 担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报( )。
Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.中国银监会
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅠV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。
(66) 基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有( )。
Ⅰ.资产保管Ⅱ.交易监督Ⅲ.信息披露Ⅳ.资金清算
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金托管人又被称为“基金保管人”，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
(67) 下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有( )。
Ⅰ.上证综合指数Ⅱ.上证180指数Ⅲ.深证综合指数Ⅳ.深证成分股指数
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析: B项，上证180指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数;C项，深证综合指数以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。
(68) 上海证券交易所的连续竞价时间为( )。
Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30
Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略。
(69) 关于债券基本性质说法正确的有( )。
Ⅰ.债券是一种有价证券U.债券是一种实际资本
Ⅲ.债券是一种商品证券Ⅳ.债券是一种虚拟资本
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
债券的基本性质有：①债券属于有价证券;②债券是一种虚拟资本;③债券是债权的表现。
(70) 下列属于货币衍生工具的包括( )。
Ⅰ.股票期权Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.货币期权Ⅳ.利率期权
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约混合交易合约。A项属于股权类产品的衍生工具。D项属于利率衍生工具。
(71) 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员
Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效;②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(72) 自1998年建立了集中统一监管体制后，实施了( )的辖区监管责任制。
Ⅰ.属地监管Ⅱ.职责明确Ⅲ.责任到人Ⅳ.相互配合
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券、期货监管体制不断完善，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制，并初步建立了与地方政府协作的综合监管体系。
(73) 下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。
Ⅰ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
Ⅱ.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
Ⅲ.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制
Ⅳ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
(74) 国际债券的特征有( )。
Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模小Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.没有汇率风险
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券具有的特征有：资金来源广、发行规模大;存在汇率风险;有国家主权保障;以自由兑换货币作为计量货币。
(75) 货币市场基金的特点有( )。
Ⅰ.资本安全性高Ⅱ.流动性弱Ⅲ.购买限额低Ⅳ.管理费用高
A: 王Ⅱ
B: ⅠⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强.收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用
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