2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（10）_6

 91.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为(　　)。

 

　　Ⅰ.股权类产品的衍生工具Ⅱ.金融互换

 

　　Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.信用衍生工具

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　92.公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有(　　)。

 

　　Ⅰ.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

 

　　Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤销

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡ

 

　　93.商业银行发行金融债券应具备的条件有(　　)。

 

　　Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于4%

 

　　Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近3年利润连续增长

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　94.关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年

 

　　Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚

 

　　Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定

 

　　Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制

 

　　A.ⅠⅣ

 

　　B.ⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　95.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有(　　)。

 

　　Ⅰ.担保协议Ⅱ.担保人资信情况说明

 

　　Ⅲ.无违法违规证明Ⅳ.资产证明

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅠⅡⅢ

 

　　C.ⅠⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　96.影响股票价格的政治因素有(　　)。

 

　　Ⅰ.战争Ⅱ.国际社会政治、经济的变化

 

　　Ⅲ.政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大经济政策的出台

 

　　A.ⅠⅡ

 

　　B.ⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　97.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.提供交易场所和设施Ⅱ.制定交易规则

 

　　Ⅲ.监管在该交易所上市的证券Ⅳ.监督会员交易行为的合规性

 

　　A.ⅠⅢⅣ

 

　　B.ⅡⅢⅣ

 

　　C.ⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　98.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括(　　)。

 

　　Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

 

　　Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

 

　　Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

 

　　Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

 

　　A.ⅠⅡⅢ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　99.设立证券公司应当具备的条件有(　　)。

 

　　Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元

 

　　Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本

 

　　Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度

 

　　Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施

 

　　A.ⅢⅣ

 

　　B.ⅠⅡⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

 

　　100.中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有(　　)。

 

　　Ⅰ.公司财务会计报告和经营情况Ⅱ.涉及公司的重大诉讼事项

 

　　Ⅲ.已发行的股票变动情况Ⅳ.提交股东大会审议的重要事项

 

　　A.ⅠⅡⅣ

 

　　B.ⅠⅢⅣ

 

　　C.ⅡⅢⅣ

 

　　D.ⅠⅡⅢⅣ