2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（11）_2

 21.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过(　　)，加入后3年内，外资比例不超过(　　)。

 

　　A.33%49%

 

　　B.30%50%

 

　　C.35%45%

 

　　D.33%50%

 

　　22.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

 

　　A.中国证券业协会

 

　　B.国家发改委

 

　　C.国务院

 

　　D.中国证监会

 

　　23.通过发行(　　)所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

 

　　A.优先股票

 

　　B.普通股票

 

　　C.记名股票

 

　　D.无记名股票

 

　　24.中国外汇交易中心总部设在(　　)。

 

　　A.北京

 

　　B.上海

 

　　C.大连

 

　　D.深圳

 

　　25.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处(　　)的罚款。

 

　　A.20万元以上40万元以下

 

　　B.30万元以上50万元以下

 

　　C.20万元以上60万元以下

 

　　D.30万元以上60万元以下

 

　　26.沪深300指数的基点为(　　)。

 

　　A.1000

 

　　B.1500

 

　　C.2000

 

　　D.2500

 

　　27.(　　)常被政府用作弥补赤字的主要方式。

 

　　A.发行国债

 

　　B.增加税收

 

　　C.向中央银行借款

 

　　D.动用历年结余

 

　　28.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中(　　)品种最为活跃。

 

　　A.2天

 

　　B.30天

 

　　C.7天

 

　　D.365天

 

　　29.目前，凭证式国债发行完全采用(　　)的发行方式。

 

　　A.包销

 

　　B.承购包销

 

　　C.代销

 

　　D.公开招标

 

　　30.1975年10月，利率期货产生于(　　)。

 

　　A.伦敦证券交易所

 

　　B.深圳证券交易所

 

　　C.纽约证券交易所

 

　　D.芝加哥期货交易所

 

　　31.下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是(　　)。

 

　　A.健全

 

　　B.合理

 

　　C.及时

 

　　D.独立

 

　　32.投资者持有某上市公司(　　)股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

 

　　A.40%

 

　　B.30%

 

　　C.20%

 

　　D.10%

 

　　33.按照发行时证券的性质，证券分为(　　)。

 

　　A.可转换债券、可转换优先股票

 

　　B.可转换普通股票、可转换优先股票

 

　　C.可转换债券、可转换普通股票

 

　　D.可转换债券、信用债券

 

　　34.(　　)为金融债券的登记、托管机构。

 

　　A.中国人民银行

 

　　B.国债登记结算公司

 

　　C.交易所

 

　　D.中国证监会

 

　　35.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

 

　　A.10%

 

　　B.20%

 

　　C.30%

 

　　D.40%

 

　　36.(　　)是资金需求者最基本的筹资手段。

 

　　A.向银行借款

 

　　B.发行债券

 

　　C.发行证券

 

　　D.募集捐款

 

　　37.货币市场基金的投资对象期限为(　　)年以内。

 

　　A.1

 

　　B.2

 

　　C.3

 

　　D.4

 

　　38.国务院证券监督管理机构由(　　)组成。

 

　　A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

 

　　B.中国银行监督管理委员会及其派出机构

 

　　C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

 

　　D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

 

　　39.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。

 

　　A.60%

 

　　B.70%

 

　　C.80%

 

　　D.90%

 

　　40.不属于证券服务机构的是(　　)。

 

　　A.审计所

 

　　B.投资咨询机构

 

　　C.会计师事务所

 

　　D.资产评估机构