21、()认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。
A、证券业协会
B、证券交易所
C、国务院证券监督管理机构
D、证券公司
【正确答案】C
【专家解析】内幕信息，是指满足一定条件的尚未公开的信息。内幕信息的界定是由国务院证券监督管理机构进行的。国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的尚未公开的重要信息属于内幕信息。
22、次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A、不低于5年(含5年)
B、不低于4年(含4年)
C、不低于3年(含3年)
D、不低于2年(含2年)
【正确答案】A
【专家解析】根据中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
23、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。
A、[70%]
B、[80%]
C、[90%]
D、[95%]
【正确答案】D
【专家解析】国债折算率最高不超过95%。
24、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。
A、最低下限向上浮动制度
B、最高上限向下浮动制度
C、随市场利率浮动制度
D、固定制度
【正确答案】B
【专家解析】从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
25、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。
A、累积性
B、隐藏性
C、或然性
D、潜在性
【正确答案】A
【专家解析】宏观经济风险的累积性是指宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
26、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有( )。
A、只能1个
B、2个
C、3个
D、3个以上
【正确答案】A
【专家解析】客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。
27、在我国，新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
A、新股发行人
B、新股发行主承销商
C、证券交易所
D、证券登记结算公司
【正确答案】B
【专家解析】在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
28、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。
A、承销购买方式
B、招标购买方式
C、同一价购买方式
D、支付购买方式
【正确答案】B
【专家解析】在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。
29、目前，我国证券交易所采取的组织形式是( )。
A、股份制
B、公司制
C、会员制
D、股东大会制
【正确答案】C
【专家解析】我国证券交易所采取的组织形式是会员制。
30、在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是( )。
A、1天
B、2天
C、3天
D、4天
【正确答案】A
【专家解析】期限最短的交易品种是1天。
31、尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在()交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)
A、T+2
B、T+3
C、T+5
D、T+6
【正确答案】C
【专家解析】营业部经办人应在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，为其在交易系统中开通创业板交易业务。
32、()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A、证券业协会
B、证券公司
C、证监会
D、证券交易所
【正确答案】D
【专家解析】考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
33、金融市场起着资金"蓄水池"的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。
A、调节
B、配置
C、聚敛
D、反映
【正确答案】C
【专家解析】金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这里，金融市场起着资金“蓄水池“的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏。
34、沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A、除数修正法
B、派许加权方法
C、市值总价加权法
D、加权平均法
【正确答案】B
【专家解析】沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
35、下列属于银行间债券市场特征的是()。
A、交易结算风险由交易双方自行承担
B、参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者
C、具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
D、由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
【正确答案】A
【专家解析】选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。
36、我国证券公司的设立实行()。
A、报备制
B、审批制
C、注册制
D、备案制
【正确答案】B
【专家解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
37、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A、银行的银行
B、发行的银行
C、政府的银行
D、市场的银行
【正确答案】A
【专家解析】银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。
38、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后()工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A、5个
B、10个
C、15个
D、45个
【正确答案】C
【专家解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
39、关于回转交易，下列说法错误的是()。
A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
【正确答案】A
【专家解析】考查回转交易的有关内容。目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易。
40、目前，上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
A、上证50指数
B、上证180指数
C、上证380指数
D、国债指数
【正确答案】B
【专家解析】目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
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