71、( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。
A、虚拟开盘参考价格
B、虚拟匹配剩余量
C、虚拟未匹配量
D、虚拟匹配量
【正确答案】D
【专家解析】考察虚拟匹配量的定义。
72、在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是( )。
A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
B、证券交易过程的知情权
C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
D、有按规定收取服务费用的权利
【正确答案】B
【专家解析】考查证券经纪商的权利。B是委托人的权利。
73、上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过( )。
A、1万份
B、10万份
C、100万份
D、1000万份
【正确答案】C
【专家解析】单笔权证买卖的申报数量不得超过100万份。
74、按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是( )。
A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
【正确答案】D
【专家解析】有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行而不是持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。故选D。
75、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。
A、托管机构
B、证券公司
C、推广机构
D、结算托管部门
【正确答案】A
【专家解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。
76、对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、中国人民银行
D、证监会
【正确答案】B
【专家解析】对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
77、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。
A、股票融资
B、债券融资
C、证券融资
D、金融机构融资
【正确答案】C
【专家解析】证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
78、单笔权证买卖申报数量不得超过()万份，申报价格最小变动单位为()元人民币。
A、100，0.001
B、100，0.1
C、1000，0.001
D、100，0.01
【正确答案】A
【专家解析】单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
79、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。
A、1份
B、10份
C、100份
D、1000份
【正确答案】C
【专家解析】上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。
80、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
A、[1‰]
B、[2‰]
C、[3‰]
D、[4‰]
【正确答案】C
【专家解析】佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
81、下列不属于证券结算风险的是()。
A、流动性风险
B、信用风险
C、操作风险
D、财务风险
【正确答案】D
【专家解析】证券结算风险包括：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险等。
82、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。
A、流动性强
B、交易安全
C、灵活性高
D、收益性高
【正确答案】B
【专家解析】记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
83、下列各项中，()不是我国证券账户的种类。
A、人民币普通股票账户
B、人民币特种股票账户
C、证券投资基金账户
D、权证交易账户
【正确答案】D
【专家解析】按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。
84、下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有()。
A、委托人
B、证券经纪商
C、办理存管业务的银行
D、证券交易所
【正确答案】C
【专家解析】证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
85、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是()。
A、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
【正确答案】B
【专家解析】证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
86、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。
A、经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C、经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D、经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
【正确答案】C
【专家解析】在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
87、()4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A、2000年
B、2005年
C、1990年
D、2007年
【正确答案】B
【专家解析】2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
88、按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为()。
A、9:00-11:30、13:00-15:00
B、9:30-11:30、13:00-15:00
C、9:15-11:30、13:00-15:00
D、9:30-11:30、13:00-14:57
【正确答案】B
【专家解析】按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为9:30-11:30、13:00-15:00。
89、证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在()上签字确认。
A、《证券交易委托代理协议书》
B、《证券风险客户提示书》
C、《风险揭示书》
D、《证券客户须知》
【正确答案】C
【专家解析】证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。
90、封闭式基金的固定存续期通常()。
A、无固定期限
B、在5年以上
C、在15年以上
D、在半年以上
【正确答案】B
【专家解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。
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