一、选择题
1、( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A、客户信用交易担保证券账户
B、信用交易证券交收账户
C、融资专用资金账户
D、融券专用证券账户
【正确答案】B
【专家解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
2、下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。
A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
【正确答案】C
【专家解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
3、( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A、债券账户
B、A股账户
C、转债账户
D、基金账户
【正确答案】B
【专家解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
4、下列不属于债券的基本性质的是( )。
A、债券属于有价证券
B、债券是一种虚拟资本
C、债券是债权的表现
D、发行人必须在约定的时间付息还本
【正确答案】D
【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。
5、证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A、风险性
B、收益性
C、盈利性
D、流动性
【正确答案】D
【专家解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
6、目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。
A、上证50
B、国债指数
C、中小板综指
D、基金指数
【正确答案】C
【专家解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。
7、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()。
A、30人
B、35人
C、55人
D、80人
【正确答案】D
【专家解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
8、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为()日。(T日为申购日)
A、T+2
B、T+1
C、T+3
D、T
【正确答案】C
【专家解析】申购日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。
9、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
【正确答案】A
【专家解析】关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
10、关于证券交收违约，下列说法中错误的是()。
A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵
D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
【正确答案】B
【专家解析】考察证券交收违约的处理。
11、下列各项不属于影响债券利率因素的是()。
A、筹资者的资信
B、债券票面金额
C、债券期限长短
D、借贷资金市场利率水平
【正确答案】B
【专家解析】影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。
12、ETF是一种()。
A、指数型基金
B、货币型基金
C、债务型基金
D、保本型基金
【正确答案】A
【专家解析】ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。
13、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括()。
A、买断式回购到期回购金额
B、A股二级市场买入金额
C、债券回购初始融出资金金额
D、到期回购金额
【正确答案】A
【专家解析】最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
14、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。
A、对冲
B、实物交割
C、现金交割
D、转手交易
【正确答案】A
【专家解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
15、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。
A、1000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、5亿元
【正确答案】B
【专家解析】从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。
16、目前在我国A股账户不可用于买卖()。
A、人民币普通股票
B、人民币特种股票
C、债券
D、上市基金、权证
【正确答案】B
【专家解析】B股账户是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。
17、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以()为第一优先原则。
A、时间优先
B、价格优先
C、数量优先
D、客户优先
【正确答案】B
【专家解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。
18、客户最多可以与()证券公司签订融资融券合同。
A、1家
B、2家
C、3家
D、4家
【正确答案】A
【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
19、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为()。
A、8年
B、10年
C、12年
D、20年
【正确答案】C
【专家解析】我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的为12年，绝大多数采用公募方式发行。
20、在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是()。
A、市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
B、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
C、确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好
D、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征
【正确答案】C
【专家解析】确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止;细分市场也不是越多越好;市场是动态的，要根据市场环境的变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。
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