一、选择题
1、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。
A、公正性
B、可靠性
C、真实性
D、合法性
【正确答案】D
【专家解析】在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。
2、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
A、10倍
B、[80%]
C、[50%]
D、[30%]
【正确答案】D
【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
3、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
【正确答案】C
【专家解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
4、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。
A、[15%]
B、[10%]
C、[5%]
D、[30%]
【正确答案】B
【专家解析】根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票(含A股、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
5、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。
A、信用风险
B、市场风险
C、法律风险
D、结算风险
【正确答案】B
【专家解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。
6、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。
A、独立性
B、客观性
C、公正性
D、一致性
【正确答案】D
【专家解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
7、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。
A、5000万
B、l亿
C、2亿
D、5亿
【正确答案】D
【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
8、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。
A、即日买进的可转债当日可申请转股
B、可转债的转股申报优于买卖申报
C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额
【正确答案】A
【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。
9、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、10个工作日内
B、5个工作日内
C、15个工作日内
D、20个工作日内
【正确答案】B
【专家解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
10、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，()。
A、只需缴纳印花税
B、按规定缴纳手续费和印花税
C、只需缴纳佣金
D、不需缴纳印花税
【正确答案】B
【专家解析】代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手续费和印花税。
11、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是()。
A、金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B、金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C、成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D、在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
【正确答案】A
【专家解析】A项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
12、按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()内不存在重大违法违规行为。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
【正确答案】B
【专家解析】按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为。
13、限定性集台资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。
A、[5%]
B、[30%]
C、[20%]
D、[10%]
【正确答案】C
【专家解析】限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
14、上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的()。
A、[0.075%]
B、[0.05%]
C、[0.01%]
D、[0.005%]
【正确答案】A
【专家解析】上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。
15、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。
A、2，20
B、10，20
C、3，20
D、3，30
【正确答案】D
【专家解析】直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。
16、()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
A、A级债券
B、B级债券
C、C级债券
D、D级债券
【正确答案】B
【专家解析】B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
17、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。
A、开设柜台的金融机构
B、投资者
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
【正确答案】A
【专家解析】此题考察场外交易市场的交易方式。
18、以下关于证券自营业务的描述不正确的是()。
A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C、证券自营业务有交易的风险性
D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
【正确答案】A
【专家解析】收益的不确定性是自营业务的特点之一。
19、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。
A、1000张
B、2000张
C、5000张
D、10000张
【正确答案】C
【专家解析】债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。
20、根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在()进行除权。
A、股权登记日
B、恢复交易的首日
C、股权登记日的下一交易日
D、股权登记日后的第二个交易日
【正确答案】B
【专家解析】根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日进行除权。
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