(81) 转托管数据确认后的( )交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。
A: 同1个
B: 下1个
C: 第3个
D: 第4个
答案:B
解析: 转托管数据确认后的下1个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。
(82) 恒生综合指数可分为( )。
A: 地域指数系列、行业指数系列
B: 地理指数系列、行业指数系列
C: 地理指数系列、产业指数系列
D: 地域指数系列、产业指数系列
答案:A
解析:
恒生综合指数包括200家市值最大的上市公司，并分为两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。
(83) 根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A: 40%
B: 50%
C: 60%
D: 70%
答案:A
解析:
企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%;企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露。
(84) 开放式基金所特有的风险是( )。
A: 市场风险
B: 管理能力风险
C: 技术风险
D: 巨额赎回风险
答案:D
解析: 巨额赎回风险，这是开放式基金所特有的风险。
(85) 基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于( )万元人民币。
A: 1000
B: 2000
C: 3000
D: 4000
答案:C
解析:
基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过20人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币。
(86) 在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。
A: 9：00～9：30
B: 9：15～9：25
C: 9：25～9：30
D: 9：10～9：25
答案:B
解析:
上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。
(87) 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A: 零息债券、附息债券和息票累积债券
B: 实物债券、凭证式债券和记账式债券
C: 政府债券、金融债券和公司债券
D: 国债和地方债券
答案:C
解析: 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
(88) 证券公司借人期限在( )年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:B
解析: 证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务。
(89) 债券是一种有价证券，其原因不包括( )。
A: 债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B: 持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现
C: 拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D: 债券本身有价值
答案:D
解析:
债券属于有价证券。首先，债券反映和代表一定的价值。债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现。另外，持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。其次，债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。债券本身是没有价值的。
(90) 发起人也称( )，是证券化基础资产的原始所有者。
A: 原始受益人
B: 最终受益人
C: 特殊目的机构
D: 最初受益人
答案:A
解析:
发起人也称原始受益人，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。
(91) ( )对股票价格影响较大且可能导致股价波动幅度较大。
A: 市场供求变化
B: 政策干预
C: 宏观经济
D: 市场监管
答案:C
解析:
宏观经济对股票价格影响的特点包括波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度较大。
(92)金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。
A: 跨期性
B: 期限性
C: 联动性
D: 不确定性或高风险性
答案:C
解析: 联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。
(93) 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。
A: 中国证券登记结算有限责任公司
B: 基金公司
C: 证券交易所
D: 中国证监会
答案:A
解析:
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
(94)《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。
A: 清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B: 清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C: 清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D: 清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
答案:C
解析:
公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
(95) 中央银行可以采取( )的操作方法增加货币的供应量。
A: 通过窗口指导劝告商业银行减少贷款发放
B: 提高再贴现率
C: 提高存款准备金率
D: 在公开市场上买人证券
答案:D
解析:
当中央银行需要增加货币供应量时，可利用公开市场操作买入证券，增加商业银行的超额准备金，通过商业银行存款货币的创造功能，最终导致货币供应量的多倍增加。选项A、B、C都属于紧缩性货币政策，会减少货币供应量。
(96) ( )是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A: 依法监管原则
B: 保护投资者利益原则
C: “三公”原则
D: 监督与自律相结合的原则
答案:D
解析:
监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
(97)为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报( )。
A: 财政部、中国人民银行
B: 中国人民银行、银监会
C: 国家发展和改革委员会、中国人民银行
D: 证监会、中国人民银行
答案:A
解析:
为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。
(98) 开立证券账户应坚持( )原则。
A: 合法性与及时性
B: 合法性与真实性
C: 及时性与全面性
D: 及时性与真实性
答案:B
解析:
开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
(99) 公司股权分置改革的动议原则上应当由( )一致同意提出。
A: 董事会
B: 高级管理人员
C: 全体非流通股股东
D: 全体流通股股东
答案:C
解析: 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
(100) 期货交易实行( )制度。
A: 保证金交易、逐日盯市
B: 当场结算、逐日盯市
C: 逐日盯市、逐日结算
D: 保证金交易、逐日结算
答案:A
解析:
期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
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