(41) 证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括( )。
A: 受到证券交易所谈话提醒
B: 拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C: 在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D: 无正当理由不参加持续培训或执业证书年检
答案:A
解析:
证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录;经调查不属实的投诉不予记录。
(42) 下列不属于多元化投资组合作用的是( )。
A: 借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小
B: 借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小
C: 利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的
D: 消除系统性风险
答案:D
解析:
通过多元化的投资组合，
一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小;另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的。
(43)公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( )，视为发行失败。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 70%
答案:C
解析:
公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。
(44) 依照不同的发行本位，国债可以分为( )。
A: 流通国债与非流通国债
B: 实物国债与货币国债
C: 短期国债与中长期国债
D: 实物债券与货币债券
答案:B
解析: 依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。
(45) 下列不属于我国金融衍生品市场的是( )。
A: 交易所交易市场
B: 银行间市场
C: 银行柜台市场
D: 证券公司柜台
答案:D
解析:
我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、银行间市场和银行柜台市场3个部分。
(46) 中国银监会选择以( )作为我国混合资本工具的主要形式。
A: 银行间市场发行的债券
B: 政策性银行间市场发行的债券
C: 金融机构间市场发行的债券
D: 政府发行的债券
答案:A
解析:
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。
(47) ( )是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A: 除息
B: 除权
C: 派发
D: 含权
答案:B
解析: 除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
(48) 下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。
A: 人民币普通股票账户
B: 人民币特种股票账户
C: 证券投资基金账户
D: 权证交易账户
答案:D
解析:
按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。
(49)假设某企业持面额1000万元、剩4个月到期的银行承兑汇票到某银行申请贴现。该银行扣收20万元贴现利息后将余额980万元付给该企业，则这笔贴现业务执行的年贴现率为( )。
A: 6%
B: 2%
C: 4%
D: 4.08%
答案:A
解析: 银行贴现付款额=票据面额×年贴现率×到期天数(或到期月数)/365(或12)。即1000×年贴现率×4/12=20，年贴现率=6%。
(50) B股是指( )。
A: 境外上市外资股
B: 我国香港上市外资股
C: 纽约上市外资股
D: 我国境内上市外资股
答案:D
解析:
境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票称为8股。
(51) 我国记账式国债的特点不包括( )。
A: 发行时间短，发行效率高
B: 交易手续简便
C: 成本低，交易安全
D: 不可记名、挂失，安全性较低
答案:D
解析:
记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
(52)债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是( )
A: 零息债券
B: 浮动利率债券
C: 息票累积债券
D: 附息债券
答案:C
解析:
息票累积债券规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。
(53) ( )是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A: 法律手段
B: 经济手段
C: 行政手段
D: 市场手段
答案:A
解析:
法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
(54) 网上委托是指证券公司通过基于( )的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
A: 互联网
B: 移动通信网络
C: 互联网或移动通信网络
D: 以上都不正确
答案:C
解析:
网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
(55) 20世纪( )以来，全球金融市场间的联系日益紧密。
A: 70年代
B: 80年代
C: 90年代
D: 60年代
答案:B
解析: 20
世纪80年代以来，经济全球化和金融自由化导致发达国家纷纷放松金融管制，全球资本流动日益自由化，国际资本流动障碍逐渐消除，全球金融市场间的联系日益紧密。
(56) 下列关于股票价格指数期货的说法，错误的是( )。
A: 1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
B: 股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C: 股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的
D: 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
答案:C
解析: 1982
年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货，此后全球股票价格指数期货品种不断涌现，几乎覆盖了所有的基准指数，选项A正确。股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算，选项B正确，选项C错误。股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，选项D正确。故选C。
(57) 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为( )。
A: 蓝筹股
B: 高增长型股票
C: 红筹股
D: 绩优股
答案:B
解析:
公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为高增长型股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。
(58) 下列关于沪深300指数定期调整要求的说法，正确的是( )。
A: 原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B:样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C: 调整方案提前4周公布
D: 每次调整的比例定为不超过20%
答案:B
解析:
沪深300指数按规定作定期调整。原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整，调整方案提前2周公布。每次调整的比例定为不超过10%。样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留。最近一次财务报告亏损的股票原则上不进入新选样本，除非该股票影响指数的代表性。
(59) 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制( )倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 25
答案:C
解析:
若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小搏大的效果。
(60) 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象不包括( )。
A: 市场深度
B: 报价紧密度
C: 股票发行公司经营业绩性
D: 股票的价格弹性或者恢复能力
答案:C
解析:
通常，判断股票的流动性强弱主要分析3个方面：①市场深度;②报价紧密度;③股票的价格弹性或者恢复能力。不包括股票发行公司经营业绩性。故选C。
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