61) 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于( )万。
A: 400
B: 300
C: 200
D: 100
答案:B
解析:
按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
(62) 被动型基金始终保持( )的市场平均收益水平。
A: 远期
B: 即期
C: 历史
D: 预期
答案:B
解析:
被动型基金始终保持即期的市场平均收益水平，因而其收益不会太高，也不会太低。
(63) 下列投资风险由低到高排列，正确的是( )。
A: 债券、基金、股票
B: 基金、股票、债券
C: 股票、债券、基金
D: 股票、基金、债券
答案:A
解析:
股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。
(64) 在下列( )情形中，证券公司不能提前偿还次级债务。
A: 债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准
B:偿还全部或部分次级债务后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额
C: 中国证监会认可的其他情形
D: 中国证券业协会认可的其他情形
答案:D
解析:
证券公司可以提前偿还次级债务的情形包括：①证券公司偿还全部或部分次级债务后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额(包括长期次级债务计入净资本的数额);②债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准;③中国证监会认可的其他情形。
(65) 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为收盘集合竞价时间。
A: 9：15～9：25
B: 9：20～9：25
C: 9：25～9：30
D: 14：57～15：00
答案:D
解析:
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14：57～15：O0为收盘集合竞价时间。
(66) 下列不能参与股指期货交易的是( )。
A: 股票型基金
B: 混合型基金
C: 保本基金
D: 债券型基金
答案:D
解析:
股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》的规定参与股指期货交易，债券型基金、货币市场基金不得参与股指期货交易。
(67) 下列不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A: 信息披露的监管
B: 公司治理监管
C: 并购重组的监管
D: 内幕交易行为的监管
答案:D
解析:
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。
(68) 根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A: 选择权的性质
B: 合约所规定的履约时间的不同
C: 金融期权基础资产性质的不同
D: 协定价格与基础资产市场价格的关系
答案:B
解析:
按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的关式期权。
(69)证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过( )日。
A: 90
B: 50
C: 30
D: 20
答案:A
解析:
证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过90日。债券发行结束之前，发行人不得动用所募集的资金，主承销商和债权代理人负有监督义务。
(70)国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的( )。
A: 信托投资公司
B: 主权财富基金
C: 国家开发银行
D: 保险公司及保险资产管理公司
答案:B
解析:随着国际经济、金融形势的变化，
目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
(71) 下列关于限仓制度特点的说法，错误的是( )。
A: 是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B: 是对交易者持仓数量加以限制的制度
C: 限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D: 限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
答案:D
解析:
限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度，是金融期货的主要交易制度之一。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
(72) 下列不属于财政政策工具的是( )。
A: 公开市场业务
B: 税收
C: 政府债券
D: 政府支出
答案:A
解析:
财政政策是一国政府为了实现一定的宏观经济目标而调整财政收支规模和收支平衡的指导原则及其相应的措施，主要包括财政收入政策和财政支出政策。财政政策可以运用的工具主要有税收、政府支出和政府债券。
(73)《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由( )通过现行国债发行渠道代理发行。
A: 政策性银行
B: 地方政府
C: 商业银行
D: 财政部
答案:D
解析:
《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由财政部通过现行国债发行渠道代理发行。
(74)下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件的说法，错误的是( )。
A: 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C:最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案:B
解析:
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：①具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;②具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人;③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度;④具有完善的业务制度;⑤最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;⑥最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;⑦中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
(75) 下列不能作为证券发行人的是( )。
A: 公司
B: 个人
C: 政府
D: 政府机构
答案:B
解析:
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括公司(企业)、政府和政府机构。
(76) 证券交易申报时间的先后顺序按( )确定。
A: 投资者提出申报的时间
B: 证券交易商接受申报的时间
C: 证券交易所交易主机接受申报的时间
D: 证券交易所交易系统接受申报的时间
答案:C
解析: 证券交易申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
(77) 下列关于债券与股票相同点的说法，错误的是( )。
A:总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B: 债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C: 发行股票和债券都是公司筹措资金的手段
D: 债券是一种有期证券;股票是一种无期证券
答案:D
解析:
债券和股票的相同点包括：①债券与股票都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。②债券和股票都是筹措资金的手段。③债券和股票收益率相互影响。总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。故选项A、B、C正确。选项D所述是债券与股票的不同点。
(78) 设立基金管理公司，应当具备的条件是( )。
A: 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B: 主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C: 对取得基金从业资格的人员人数没有规定
D: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
答案:D
解析:
《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司的条件包括：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(79) 下列不属于股息率可调整优先股票特点的是( )。
A:股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B:股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C: 一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D:发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量
答案:C
解析:
股息率可调整优先股票是指股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。这种股票与一般优先股票股息率事先固定的特点不同，它的特性在于股息率是可变动的。但是，股息率的变化一般又与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况。发行这种股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。
(80) 中证规模指数包括( )。
A: 中证100指数、中证200指数
B: 中证200指数、中证400指数
C: 中证400指数、中证500指数
D: 中证800指数、中证900指数
答案:A
解析:
中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。
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