(81) 金融远期合约不包括( )。
A: 远期利率协议
B: 远期外汇合约
C: 远期股票合约
D: 远期债券合约
答案:D
解析: 金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。
(82) 对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时不正确的是( )。
A: 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B:运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C:采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
D: 由基金管理人主观随意估计
答案:D
解析:
对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。
(83) 代表基金份额( )%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。
A: 7
B: 8
C: 9
D: 10
答案:D
解析:
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
(84) 下列不能作为利率期权合约基础资产的是( )。
A: 政府短、中、长期债券
B: 欧洲美元债券
C: 大面额可转让存单
D: 金融债券
答案:D
解析:
利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
(85)使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是( )。
A: 嵌入式衍生工具
B: 交易所交易的衍生工具
C: 场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
D: 独立衍生工具
答案:A
解析: 嵌入式衍生工具(Embedded Derivatives)是指嵌入到非衍生合同(以下简称“主合同”)中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款等等。
(86) 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。
A: 1000万元
B: 3000万元
C: 5000万元
D: 1亿元
答案:C
解析:
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
(87) ( )是利率市场化机制形成的核心。
A: 公定利率
B: 官方利率
C: 基准利率
D: 市场利率
答案:C
解析:
基准利率是金融市场上具有普遍参照作用的利率，其他利率水平或金融资产价格均可根据这一基准利率水平来确定。基准利率是利率市场化的重要前提之一，在利率市场化条件下，融资者衡量融资成本，投资者计算投资收益，以及管理层对宏观经济的调控，客观上都要求有一个普遍公认的基准利率水平作参考。所以，从某种意义上讲，基准利率是利率市场化机制形成的核心。
(88) 保荐机构必须履行的职责不包括( )。
A: 发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
B:保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，但对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
C:保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
D: 保荐机构要建立完备的内部管理制度
答案:B
解析:
保荐机构必须履行的职责包括：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构;②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任;③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任;④保荐机构要建立完备的内部管理制度;
⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。
(89) 股价平均数不包括( )。
A: 简单算术股价平均数
B: 加权股价平均数
C: 修正股价平均数
D: 综合算术股价平均数
答案:D
解析:
股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。
(90) 下列关于结算所和无负债结算制度的说法，错误的是( )。
A: 结算所是期货交易的专门清算机构
B: 无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险
C: 结算所不以独立的公司形式组建
D: 结算所实行无负债的每日结算制度
答案:C
解析: 结算所通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。故选C。
(91) 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券等分散化组合投资。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 投资咨询公司
D: 证券公司
答案:A
解析:
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券等分散化组合投资。
(92)在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在( )托管。
A: 中央国债登记结算有限责任公司
B: 中国证券登记结算有限责任公司
C: 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D: 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
答案:A
解析:
在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算公司和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记结算公司)上海、深圳分公司选择管。逾时未填制的，系统默认全部在中央国债登记结算公司托管。
(93) 深证成分股指数采用( )方法编制。
A: 加权平均法
B: 移动平均法
C: 简单平均法
D: 几何平均法
答案:A
解析:
深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。
(94) 与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。
A: 高风险、高收益
B: 低风险、低收益
C: 风险相对适中、收益相对稳健
D: 基本没有风险
答案:C
解析:
通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
(95) 下列属于间接融资手段的是( )。
A: 普通股
B: 优先股
C: 债券
D: 贷款
答案:D
解析:
在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。间接融资的融资手段是申请贷款，而直接融资的融资手段是发行股票或债券等。故选D。
(96)申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书
A: 10
B: 15
C: 30
D: 60
答案:C
解析:
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
(97) 收取印花税的程序为( )。
①股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税
②现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收
③在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算
④由中国结算公司统一向征税机关缴纳
A: ①③②④
B: ②①③④
C: ③②①④
D: ①②③④
答案:D
解析:
我国税收制度规定收取印花税的程序：①股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税;②为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;③在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算;④由中国结算公司统一向征税机关缴纳。
(98) 下列关于汇率的说法，错误的是( )。
A: 汇率就是两种不同的货币之间兑换的价格
B: 日元(JPY)为本币，美元(USD)为外币，那么USD1=JPY10为直接标价法
C: 英镑(GBP)为本币，美元(USD)为外币，那么GBP1=USD1.96为间接标价法
D:
在直接标价法下，汇率升高表示本国货币升值，在间接标价法下，汇率升高表示本国货币贬值
答案:D
解析:
汇率是两种不同货币之间的兑换价格，按照汇率是以本国货币还是外国货币作为折算标准，汇率的标价法分为直接标价法和间接标价法。直接标价法下，汇率升高表示购买一定单位外币需要付出更多本国货币，即本国货币贬值;在间接标价法下，汇率升高表示本国货币升值。
(99) 股票市场价格的最直接影响因素是( )。
A: 供求关系
B: 公司经营状况
C: 宏观经济因素
D: 政治因素
答案:A
解析:
股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
(100) 证券金融公司借入的次级债，应计人( )。
A: 总资产
B: 净资本
C: 负债
D: 资本公积
答案:B
解析: 证券金融公司借入的次级债，应计入净资本。
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