一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在( )托管。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
参考答案：A
参考解析：在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算公司和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记结算公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在中央国债登记结算公司托管。
2、下列关于股票性质的说法，正确的是( )。
A.股票是设权证券
B.股票所代表的权利本来不存在
C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
参考答案：C
参考解析：证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的;股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。
3、在( )，我国停止发行国债。
A.20世纪60年代和70年代
B.20世纪50年代和60年代
C.20世纪50年代和70年代
D.20世纪70年代和80年代
参考答案：A
参考解析：我国进入第一个“五年计划”建设时期以后，为了加速国家经济建设，中央人民政府决定于1954年开始连续发行建设公债，一共发行了5次，发行对象是社会各阶层人士。在60年代和70年代，我国停止发行国债。
4、偏股型基金股票的配置比例是( )。
A.50%～70%
B.60%～70%
C.40%～60%
D.70%～80%
参考答案：A
参考解析：偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%。
5、自行发债的省市发行政府债券实行( )发行额管理。
A.月度
B.季度
C.年度
D.没有
参考答案：C
参考解析：为建立规范的地方政府举债融资机制，2011年10月，财政部发布((2011年地方政府自行发债试点办法》(以下简称《试点办法》)。自行发债是指试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省(市)政府债券的发债机制。《试点办法》规定，试点省(市)发行政府债券实行年度发行额管理。
6、我国第一家专业性证券公司是( )。
A.中信证券公司
B.深圳特区证券公司
C.海通证券公司
D.华泰证券公司
参考答案：B
参考解析：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
7、客户证券交易结算资金的取出，通过( )的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。
A.现金存入相应账户
B.转账
C.电话支付
D.网上支付
参考答案：B
参考解析：客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转。
8、中国证券结算制度根据( )的原则设计。
A.即时交付
B.集中交付
C.货银对付
D.货银交付
参考答案：C
参考解析：中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。
9、资产支持证券的发起机构为( )金融机构。
A.银行业
B.证券业
C.保险业
D.信托业
参考答案：A
参考解析：根据规定，资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
10、( )是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票
参考答案：A
参考解析：非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
11、( )要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。
A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.大户报告制度
D.每日价格波动限制及断路器规则
参考答案：C
参考解析：大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
12、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.9：25～9：30
D.14：57～15：00
参考答案：A
参考解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竟价时间。
13、与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。
A.高风险、高收益
B.低风险、低收益
C.风险相对适中、收益相对稳健
D.基本没有风险
参考答案：C
参考解析：通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
14、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。
A.物权证券
B.要式证券
C.综合权利证券
D.资本证券
参考答案：D
参考解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
15、在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券( )转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券( )转托管。
A.可以，可以
B.可以，不可以
C.不可以，可以
D.不可以，不可以
参考答案：B
参考解析：在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管;在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。
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