2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前预测卷（6）

来源： 2019-03-09 19:16中

选择题

　　1.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向( )申请注册。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.中国证券投资基金业协会

　　D.基金行业自律组织

　　正确答案:C

　　解析:考查基金评价机构的注册标准。

　　2.下列关于信用公司债券的说法正确的是()。

　　A.所有公司都可以发行信用公司债券

　　B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保

　　C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款

　　D.信用公司债券属于有担保证券范畴

　　正确答案:B

　　解析:考查信用债券的概念。少数大公司经营良好，信誉卓著，可发行信用公司债券。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。信用公司债券属于无担保证券范畴。

　　3.会员制证券交易所的最高权力机构是( )。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.监事会

　　D.其他专门委员会

　　正确答案:A

　　解析:考查会员制证券交易所。会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。

　　4.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　正确答案:C

　　解析:沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

　　5.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是( )。

　　A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金

　　B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式

　　C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价

　　D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手

　　正确答案:A

　　解析:考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

　　6.债券按付息方式分类，可以分为()。

　　A.政府债券、金融债券和公司债券

　　B.零息债券、附息债券和息票累积债券

　　C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　D.短期债券、中期债券和长期债券

　　正确答案:B

　　解析:考查债券的分类。按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

　　7.各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有( )。

　　①利率传导机制

　　②信用传导机制

　　③投资传导机制

　　④流动性传导机制

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①③

　　正确答案:A

　　解析:各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有利率传导机制、信用传导机制、资产价格传导机制和汇率传导机制。

　　8.债券与股票的相同点有()。

　　①债券与股票都属于有价证券

　　②债券与股票都是直接融资工具

　　③债券与股票风险都较大

　　④债券与股票都可获得固定的收益

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　正确答案:A

　　解析:考查债券与股票的异同。债券与股票的相同点：债券与股票都属于有价证券、债券与股票都是直接融资工具。

　　9.变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为( )。

　　A.先行性指标

　　B.同步性指标

　　C.滞后性指标

　　D.技术性指标

　　正确答案:C

　　解析:考查滞后性指标的含义。宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响。经济指标分为三类：第一，先行性指标。这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。第二，同步性指标。这类指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、国内生产总值、社会商品销售额等。第三，滞后性指标。这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。经济政策主要包括货币政策、财政政策、信贷政策、债务政策、税收政策、利率与汇率政策、产业政策、收入分配政策等。

　　10.下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是( )。

　　A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务

　　B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

　　C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险

　　D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

　　正确答案:B

　　解析:证券公司IB业务的业务规则规定，证券公司不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故B选项错误。

　　11.证券投资基金按照基金的组织形式可划分为( )和( )。

　　A.封闭式基金; 开放式基金

　　B.契约型基金;公司型基金

　　C.股权投资基金; 风险投资基金

　　D.主动型基金; 被动型基金

　　正确答案:B

　　解析:考查证券投资基金不同分类标准下的分类形式。(一)按基金的组织形式划分，可分为契约型基金和公司型基金;(二)按基金运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型;(三)按基金的投资标的划分，可分为股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金等;(四)按基金的投资理念划分，可分为主动型基金和被动型基金;(五)按基金的募集方式划分，可分为公募基金和私募基金;(六)特殊类型基金