81.同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:D
解析:考查合格境内机构投资者。在QDII制度中，同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20%。
82.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自( )之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告
正确答案:A
解析:基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。考查基金合同生效时日。
83.以下不属于中央银行负债业务的是( )。
A.储备货币
B.发行债券
C.自有资金
D.对政府债权
正确答案:D
解析:中央银行负债业务包括储备货币、不计入储备货币的金融公司存款、发行债券、政府存款、国外存款、自有资金和其他负债。D属于中央银行资产类业务。
84.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%
正确答案:B
解析:对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手;中证500、上证50合约均为1200手;某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。5年期、10年期国债期货合约上市首日起，持仓限额为2000手;交割月份之前的一个交易日起，持仓限额为600手;某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。进行套期保值交易和套利交易的持仓按照交易所有关规定执行。考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。
85.信息披露的主体包括( )。
①证券发行人
②证券监管者
③证券旁观者
④证券交易者
A.①③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④
正确答案:C
解析:信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。
86.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近( )年未因违法执业行为受到行政处罚。
A.5
B.3
C.2
D.1
正确答案:C
解析:按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好;有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。
87.( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。
①上证380指数
②上证50指数
③上证100指数
④上证150指数
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案:D
解析:上述指数中，上证50、上证180指数集中于金融、能源、原材料和工业等传统行业，上证380指数、上证100指数和上证150指数则广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域，凸显了我国经济结构调整的方向。
88.按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有( )。
①向原股东配售股份
②向特定对象公开募集股份
③发行可转换公司债券
④非公开发行股票
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
正确答案:C
解析:考查上市公司再融资的途径。按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。
89.对( )而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金
正确答案:C
解析:申购、赎回的原则 (1)对货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。
(2)对一般开放式基金(股票基金、债券基金、混合基金等)而言，在申购、赎回时则遵循“未知价”交易原则，投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算，这与股票、封闭式基金等金融产品按“已知价”原则进行买卖不同。
(3)“金额申购、份额赎回”原则。即申购以金额申请，赎回以份额申请。这是适应未知价下进行申购、赎回最方便、安全的方式。货币基金也遵循一样的原则。
考查基金的申购、赎回原则。
90.下列说法正确的是( )。
A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司
B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司
C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司
D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
正确答案:B
解析:证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。
91.注册会计师申请证券许可证应当执业质量和职业道德良好，在以往( )年职业活动中没有违法违规行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
解析:注册会计师申请证券许可证应当执业质量和职业道德良好，在以往3年职业活动中没有违法违规行为。
92.表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是( )。
A.Delta值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值
正确答案:A
解析:考查金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Rho值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。
93.关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是()。
①财政部对人民币债券发行利率进行管理
②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理
④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④
正确答案:D
解析:在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。国家发改委会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理。中国人民银行负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理。国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。财政部及国家有关外债、外资管理部门，按照国务院分工对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理。
人民币债券的相关内容。
94.对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着( )与( )。
A.市场风险;合规风险
B.外部风险;内部风险
C.系统风险;非系统风险
D.市场风险;政策风险
正确答案:B
解析:基金投资活动面临着外部风险与内部风险，外部风险可划分为系统性风险与非系统性风险。
95.属于债券的特征的有()。
①偿还性
②流动性
③安全性
④收益性
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
正确答案:A
解析:考查债券的特征。债券的特征有：偿还性、流动性、安全性、收益性。
96.常见的直接融资方式有( )。
①银行信用融资
②商业信用融资
③股票市场融资
④风险投资融资
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案:C
解析:本题主要考查直接融资方式，主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
97.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得( )的业务许可。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
正确答案:A
解析:从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的业务许可。
98.下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。
①金融债券发行申请报告
②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
③承销协议
④募集说明书
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
正确答案:D
解析:其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券的条件。
99.A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票价值为( )元。
A.2
B.2.5
C.3
D.6
正确答案:D
解析:考查市净率倍数估值的计算。每股价值=每股净资产×市净率倍数。
100.在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过( )人。
A.100
B.150
C.200
D.250
正确答案:C
解析:在我国，非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金，依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。考查私募基金合格投资者的数量限制。
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