一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.境内上市外资股的投资者不包括( )。
A.外国的自然人
B.定居在国外的中国公民
C.在外留学的中国公民
D.我国香港、澳门、台湾地区的自然人
2.信息系统发布网络的组成部分不包括( )。
A.撮合主机
B.交易通信网
C.信息服务网
D.因特网
3.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。
A.集合投资
B.专业理财
C.分散风险
D.收益共享
4.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的( )计算出来的未来收入的现值。
A.定期存款利息率
B.必要收益率
C.无风险利率
D.存款准备金率
5.( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.40%
B.60%
C.80%
D.90%
6.( )是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
A.保护基金公司
B.证券投资公司
C.证券业协会
D.基金理财公司
7.( )年，创业板正式启动。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
8.( )是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.大户报告制度
D.保证金制度
9.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是( )。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
10.国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )。
A.3—5个月
B.4—6个月
C.1—2个月
D.23个月
11.( )是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。
A.单只股票期权
B.股票利率期权
C.股票组合期权
D.股票指数期权
12.下列选项中，由依法设立的公司或合伙企业担任的是( )。
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.主要发起人
13.投资者最为关心的价格是股票的( )。
A.市场价格
B.交易价格
C.发行价格
D.理论价格
14.1988年，我国首次通过( )方式发行国债。
A.行政分配
B.公开招标
C.承购包销
D.商业银行和邮政储蓄柜台销售
15.公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
16.( )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中央政府
17.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。
A.5000
B.6000
C.7000
D.8000
18.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.证券服务机构
19.上海证券交易所的分类股价指数包括( )。
A.Ⅰ业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类
B.Ⅰ业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类
C.Ⅰ业类、商业类、地产类、运输业类和综合类
D.Ⅰ业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类
20.证券发行核准制实行( )管理原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.实质
21.发行( )一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。
A.电子式国债
B.凭证式国债
C.实物国债
D.记账式国债
22.( )是证券市场最广泛的投资者。
A.机构投资者
B.个人投资者
C.企业
D.金融机构
23.证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的( )。
A.15%
B.20%
C.25%
D.50%
24.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。
A.25
B.30
C.35
D.40
25.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的( )。
A.10%
B.12%
C.15%
D.18%
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