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2019年证券从业资格考试法律法规备考试题及答案(10)_6

来源: 2019-03-09 21:59

 91.下列选项中,属于证券承销业务种类的有(  )

 

  .自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销

 

  A.ⅠⅡ

 

  B.1V

 

  C.ⅠⅢ

 

  D.ⅡⅣ

 

  92.下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利的有(  )

 

  .分享基金财产收益

 

  .参与分配清算后的剩余基金财产

 

  .召开基金份额持有人大会

 

  .对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

 

  A.ⅠⅡⅢ

 

  B.Ⅰ Ⅳ

 

  C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

 

  D.ⅠⅡⅢⅣ

 

  93.下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(  )

 

  .严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

 

  .违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

 

  .组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

 

  .违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

 

  A.ⅡⅢ

 

  B.ⅠⅡⅢⅣ

 

  C.ⅡⅣ

 

  D.ⅠⅡⅢ

 

  94.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、(  )等监管措施。

 

  .责令改正Ⅱ.责令清理违规业务

 

  .责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户

 

  A.ⅠⅡⅣ

 

  B.ⅡⅢⅣ

 

  C.ⅠⅡⅢⅣ

 

  D.ⅠⅢ

 

  95.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(  )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

 

  .业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记

 

  A.ⅠⅡⅢ

 

  B.ⅠⅡⅣ

 

  C.Ⅲ Ⅳ

 

  D.ⅡⅣ

 

  96.下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有(  )

 

  .公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.对外担保

 

  A.ⅠⅡⅢ

 

  B.ⅢⅣ

 

  C.ⅠⅣ

 

  D.ⅠⅡⅢⅣ

 

  97.下列主体中,做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有(  )

 

  .中国证券业协会

 

  .中证资本市场发展监测中心有限责任公司

 

  .中国证监会

 

  .地方性证券协会

 

  A.ⅡⅢ

 

  B.ⅠⅡⅣ

 

  C.ⅠⅡⅢⅣ

 

  D.ⅠⅢⅣ

 

  98.证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚包括(  )

 

  .给予警告Ⅱ.撤销任职资格

 

  .撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款

 

  A.ⅠⅡⅢ

 

  B.ⅠⅢⅣ

 

  C.ⅡⅢⅣ

 

  D.1ⅡⅢⅣ

 

  99.在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有(  )

 

  .建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限

 

  .严格合同管理、履行风险提示

 

  .建立健全预警补仓和强制平仓制度

 

  .制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

 

  A.ⅠⅡⅢ

 

  B.ⅢⅣ

 

  C.ⅡⅣ

 

  D.ⅠⅡⅢⅣ

 

  100.当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有(  )

 

  .调整标的证券标准或范围

 

  .调整可充抵保证金有价证券的折算率

 

  .暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

 

  .暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

 

  A.ⅠⅢⅣ

 

  B.ⅠⅡⅢⅣ

 

  C.ⅠⅣ

 

  D.ⅠⅡⅢ

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