2019证券市场基本法律法规重要考点总结：关于客户资产保护的相关规定

来源： 2019-03-17 18:02中

(一)客户资产存管、托管制度

1、从事经纪业务的客户交易结算资金存放指定银行，以客户名义独立管理，资金存取通过银行办理

2、从事资管业务的，委托资产由银行等机构托管

3、从事融资融券业务的，参照三方存管制度执行

(二)客户资产独立性及禁止行为

1、非因客户本身债务，交易结算资金、委托资产不得查封、冻结或强制执行

2、除法定情形，不得动用客户交易结算资金及委托资产

3、不得以客户资产提供融资或担保，或强令、指使、接受证券公司以客户资产提供融资或担保

(三)交易信息、资金信息的寄送、查询规定

1、证券公司有制度保证客户随时可查询

2、银行要保证客户随时可查询交易结算资金情况

3、资管业务、融资融券应当按规定编制对账单并寄送客户

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