2019证券市场基本法律法规重要考点总结：有关证券公司组织机构的规定

来源： 2019-03-17 18:02中

(一)组织机构的设立要求

1、可以设独立董事

2、应当设置专业委员会的规定

(1)经营经纪、资管、融资融券、承销与保荐业务两种以上业务

(2)专业委员会配置

3、董事会秘书

4、高级管理人员 a.薪酬与提名;b.审计;c.风险控制;d.委员会负责人由独立董事担任

5、合规负责人

(1)合规负责人为高管人员，由董事会决定聘任，国务院证券监督管理机构认可，且不得兼任经营管理职务

(2)发现违规行为需报告

(3)正当理由解聘的，解聘之日起3个工作日内书面报告解聘理由和事实

6、任职资格要求聘任、选任无任职资格的董监事、高管人员的决议、决定无效

7、离任审计要求法人代表、高管人员离任2个月内，报送对其的审计报告，未报送审计报告之前，离任人员不得在其他证券公司任职

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