2019证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练1

来源： 2019-03-17 18:14中

选择题

31、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案是：B

解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料

32、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案是：B

解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

33、内幕交易不包括下列哪项()。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为

D.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

正确答案是：D

解析：内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。 (4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

34、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案是：B

解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

35、关于股权滥用的责任说法错误的是( )

A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任

B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任

C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任

D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任

正确答案是：D

解析：滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任

36、基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括( )

I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

II.注册资本不低于3亿元人民币

III.具有较好的经营业绩，资产质量良好

IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案是：A

解析：基金管理公司的主要股东应当具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。 (3)具有较好的经营业绩，资产质量良好。(4)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。(5)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。(8)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

37、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案是：D

解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告

38、证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案是：D

解析：证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

39、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

正确答案是：B

解析：《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

40、经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。

A.10;5%以上10%以下

B.3;1%以上50%以下

C.5;1%以上5%以下

D.5;5%以上10%以下

正确答案是：C

解析：擅自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到刑事追究：(1)发行数额在50万元以上的。(2)不能及时清偿或者清退的。(3)造成恶劣影响的。量刑标准：(1)自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。(2)单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

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