1.可转换债券的双重选择权包括( )。
Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股
Ⅲ.投资者可自行选择是否转股
Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A：
解析：可转换债券具有双重选择权。一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
2.发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括()。
Ⅰ.促使债券持有人转换股份
Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失
Ⅲ，保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧
Ⅳ.保护债券投资人的利益
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C：
解析：设置赎回条款最主要的功能是强制债券持有者积极行使转股权，因此又被称为加速条款。同时也能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失。第Ⅲ项属于设置强制性转换调整条款的目的;第Ⅳ项属于回售条款的作用。
3.与个人投资者相比，机构投资者的特点包括( )。
Ⅰ.投资形式灵活化
Ⅱ.投资管理专业化
Ⅲ.投资结构组合化
Ⅳ.投资行为规范化
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B：
解析：机构投资者与个人投资者相比，具有以下特点：①投资管理专业化;②投资结构组合化;③投资行为规范化。
4.关于股票市场价格的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分
Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定
Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
A. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
B. Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A：
解析：股票的市场价格即股票在股票市场上买卖的价格。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。股票市场可分为发行市场和流通市场，因而，股票的市场价格也就有发行价格和流通价格的区分。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。印刷在股票票面上的金额是股票的票面金额。
5.我国机构投资者可以分为()。
Ⅰ.政府机构
Ⅱ.金融机构
Ⅲ.各类基金
Ⅳ.个人投资者
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C：
解析：证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
6.非公开发行公司债券，可以申请转让的场所有( )。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.全国中小企业股权转让系统
Ⅲ.区域股权交易中心
Ⅳ.机构间私募产品报价与服务系统
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C：
解析：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股权转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。
7.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是( )。
Ⅰ.发债主体和偿债主体不同
Ⅱ.发行目的不同
Ⅲ.交割方式不同
Ⅳ.所换股份的来源相同
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D：
解析：可交换债券与可转换债券区别包括：①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。
8.QFII可以是批准的中国境外( )以及其他资产管理机构。
Ⅰ.基金管理机构
Ⅱ.保险公司
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.商业银行
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B：
解析：合格境外机构投资者(QFII)是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。
9.下列关于可转换债券的说法，正确的是( )。
Ⅰ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
Ⅱ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
Ⅲ.我国可转换公司债券应半年或1年付息1次
Ⅳ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B：
解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。可转换公司债券应半年或1年付息1次。可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。
10.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：B：
解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
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