1.我国中央银行宣布的货币政策的目标包括( )。
Ⅰ.促进国际化
Ⅱ.保持货币币值的稳定
Ⅲ.促进经济增长
Ⅳ.促进证券市场发展
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
2.有关证券公司次级债，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除
Ⅱ.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债
Ⅲ.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息
Ⅳ.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借人新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
3.欧洲货币市场的特点有( )。
Ⅰ.经营自由，不受任何国家政府管制和税收限制
Ⅱ.资金规模庞大
Ⅲ.存放款利率差额小
Ⅳ.以银行间交易为主
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
4.目前，我国国债发行的招标规则包括( )。
Ⅰ.美国式
Ⅱ.荷兰式
Ⅲ.混合式
Ⅳ.英国式
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测( )等因素的未来变化趋势。
Ⅰ.利率
Ⅱ.汇率
Ⅲ.股价
Ⅳ.凸度
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
6.关于委托申报方式，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
Ⅱ.在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
Ⅲ.客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式
Ⅳ.境外客户若要买卖，可通过境内、境外证券代理商进行
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按“受托先后顺序”而非“价格高低”顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员。
7.证券交易所会员享有的权利有( )。
Ⅰ.选举权和被选举权
Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权
Ⅲ.列席证券交易所会员大会
Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：列席证券交易所会员大会是证券交易所特别会员享有的权利。
8.基金招募说明书说明了基金的()。
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.销售渠道
Ⅲ.申购和赎回方式
Ⅳ.收益分配方式
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
正确答案：D
解析：基金招募说明书在初次发行后称为公开说明书。该说明书旨在充分披露可能对投资人做出投资判断产生重大影响的一切信息。包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道、申购和赎回的方式及价格、费用种类及比率、基金的投资目标、基金的会计核算原则、收益分配方式等。
9.证券投资基金业的发展特点有( )。
Ⅰ.基金规模迅速增长
Ⅱ.开放式基金后来居上
Ⅲ.基金的投资风格趋于多样化
Ⅳ.中国基金业发展迅速
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：证券投资基金业进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：①基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式。②基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化。③中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。
10.无限售条件股份包括( )。
Ⅰ.境内上市外资股
Ⅱ.国家持股
Ⅲ.境外上市外资股
Ⅳ.国有法人持股
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括：人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。
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