1.根据ETF跟踪的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为( )等。
Ⅰ.全球指数ETF
Ⅱ.综合指数ETF
Ⅲ.行业指数ETF
Ⅳ.风格指数ETF
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：根据ETF跟踪的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为全球指数ETF、综合指数ETF、行业指数ETF、风格指数ETF(如成长型、价值型)等。
2.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择( )
Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票
Ⅱ.如果法律允许，可以将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
Ⅲ.按超出其持股比例以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
Ⅳ.不行使权利而听任其而过期失效
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
解析：享有优先认股权的股东可以有三种选择：①行使此权利;②将该权利转让给他人;③不行使此权利而听任其过期失效。
3.根据举借债务和对筹集资金使用方向的规定，国债可分为( )。
Ⅰ.赤字国债
Ⅱ.建设国债
Ⅲ.战争国债
Ⅳ.特种国债
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：B
解析：可将国债分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
4.证券投资基金根据组织方式可以分为( )。
Ⅰ.契约型基金
Ⅱ.公司型基金
Ⅲ.效益型基金
Ⅳ.成长型基金
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：A
解析：根据组织形式的不同，可分为契约型基金和公司型基金。
5.对于委托指令撤销，下列说法错误的是( )。
Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托
Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单
Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
6.关于股利分配政策的四个重要日期，下列叙述正确的是( )。
Ⅰ.股利宣布日，即公司董事会将分红的消息公之于众的时间
Ⅱ.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期
Ⅲ.除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
Ⅳ.派发日，即股利正式发放给股东的日期，通常即日到达股东账户
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：股利发放的四个重要日期如下：(1)股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公开宣布的时间。(2)股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放。(3)除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日及之后买入的股票不再享有本期股利。除息日的股票价格会下降与每股现金股利相同的数额，除权日股票价格应按送股比例同步下降。(4)派发日，即股利正式发放给股东的日期。发放后的股利通常在几个工作日内到达股东的账户。
7.衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在( )。
Ⅰ.它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻的改变了金融市场与商品市场的截然划分
Ⅱ.衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单的归入货币市场或是资本市场
Ⅲ.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形风见拙
Ⅳ.其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：衍生产品的普及改变了整个市场结构：它们连接起传统的商品市场和金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分;衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场;其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌;衍生工具最令人着迷的地方还在于其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品。
8.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择( )
Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票
Ⅱ.如果法律允许，可以将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
Ⅲ.按超出其持股比例以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
Ⅳ.不行使权利而听任其而过期失效
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
解析：
享有优先认股权的股东可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股票;二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬;三是不行使此权利而听任其过期失效。普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
9.中小企业板块设计要点在于( )。
Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险
Ⅱ.扩大行业覆盖面
Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险
Ⅳ.逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B
解析：中小企业板块的设计要点主要是四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险;第二，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性;第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险;第四，在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。
10.对于委托指令撤销，下列说法错误的是( )。
Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
Ⅱ.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托
Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单
Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
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