1.中国银监会的职能有( )。
Ⅰ.依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则
Ⅱ.依法对境内保险及非保险机构在境外设立的保险机构进行监管
Ⅲ.依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则
Ⅳ.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正确答案：D
解析：Ⅱ项属于中国保监会的职能;Ⅳ项属于中国证监会的职能。
2.契约型基金与公司型基金主要的不同点为( )。
Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.资金的收益不同Ⅲ.投资者的地位不同 Ⅳ.基金营运依据不同
A. ⅡⅣ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：契约型基金与公司型基金主要有以下不同：法律主体资格不同、资金的性质不同、投资者的地位不同、基金营运依据不同。
3.关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有()。
Ⅰ.两者在股东的权利方面存在差别
Ⅱ.记名股票股东权利归属记名股东，而无记名股票的股东权利属于股票持有人
Ⅲ.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或多次缴纳出资，而无记名股票在购买股票时需要一次缴纳出资
Ⅳ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：记名股票和无记名股票在股东的权利方面没有差别。
4.深圳证券交易所目前公布的指数包括()等。
Ⅰ.上证50指数 Ⅱ.深证B股指数Ⅲ.中小板综指 Ⅳ.创业板综指
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正确答案：A
解析：深圳证券交易所的股价指数包括成分指数类和综合指数类。其中成分指数类包括深证成分股指数、深证100指数。综合指数类包括深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数和深证新指数。故选A。
5.下列关于股市港股通的表述，正确的是()。
Ⅰ.通过上交所买卖股票
Ⅱ.通过联交所买卖股票
Ⅲ.可以买卖联交所规定范围内的上市股票
Ⅳ.联交所公布港股通交易日
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：港股通，是指投资者委托上交所会员，通过上交所证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市股票。港股通将仅在沪港两地均为交易日并且能够满足结算安排时开通。具体交易日安排，将由上交所证券交易服务公司在其指定网站对市场公布。沪港通开通当年的交易日安排将在开通之前向市场公布。
6.证券业协会的职能有( )。
Ⅰ.自律 Ⅱ.服务 Ⅲ.传导 Ⅳ.监督
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：证券业协会在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能。
7.下列关于红筹股的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.红筹股不属于外资股
Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：Ⅳ项，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，而红筹股不属于外资股。
8.下列关于基金管理费的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
Ⅱ.基金管理费是基金管理人为管理和操作基金而收取的费用
Ⅲ.我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取
Ⅳ.我国货币基金的管理费率高于债券基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：Ⅳ项，目前我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。
9.财务风险的特征有( )。
Ⅰ.收益与损失共存性 Ⅱ.片面性 Ⅲ.客观性 Ⅳ.流动性
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：财务风险的特征有：客观性、全面性、不确定性、收益与损失共存性。
10.下列关于公司型基金的描述中，正确的有( )。
Ⅰ.它是通过基金契约的形式设立的基金
Ⅱ.根据基金公司章程营运资金
Ⅲ.筹集的资金是公司法人的资本
Ⅳ.它是具有独立法人地位的股份投资公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本，依据基金公司章程营运基金。Ⅰ项属于契约型基金的特性。
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