1.影响股票价格变动的基本因素中，关于宏观经济与政策因素的说法，正确的有( )。
Ⅰ.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响
Ⅱ.财政政策作为宏观经济政策，其效果相比货币政策要显著得多
Ⅲ.市场利率降低，就会降低股票价格
Ⅳ.温和的、适度的通货膨胀，企业会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：第Ⅲ项，利率提高，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许进行融资融券交易，买空者的融资成本也相应提高，会减少融资和对股票的需求，股票价格将下降。反之，市场利率降低，就会抬高股票价格。
2.中央银行货币政策的操作指标的有( )。
Ⅰ.货币供应量 Ⅱ.准备金 Ⅲ.基础货币 Ⅳ.信用总量
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、 Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正确答案：B
解析：中央银行货币政策的操作指标有：准备金、基础货币、中央银行利率、其他指标。
3.下列属于金融市场功能的有( )。
Ⅰ.货币资金融通功能 Ⅱ.风险分散与风险管理功能Ⅲ.经济调节功能 Ⅳ.优化资源配置功能
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：金融市场的功能主要有：货币资金融通功能、优化资源配置功能、风险分散与风险管理功能、经济调节功能、交易及定价功能和反映经济运行的功能。
4.股票价格指数的投资功能包括( )。
Ⅰ.作为指数化投资工具的基础
Ⅱ.描述股票市场趋势，反映国民经济发展状况
Ⅲ.作为金融衍生工具的投资标的，从而派生出新的投资工具
Ⅳ.提供客观衡量投资者投资收益和风险的基准
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：股票价格指数的投资功能具体包括两个方面：①作为指数化投资工具的基础;②作为金融衍生工具的投资标的，从而派生出新的投资工具。Ⅱ、Ⅳ项属于股票价格指数的基准功能。
5.下列各项中，属于风险分散的方法有( )。
Ⅰ.对象分散法 Ⅱ.时机分散法 Ⅲ.风险分散化 Ⅳ.期限分散法
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：风险分散主要包括对象分散法、时机分散法、地域分散法和期限分散法。风险分散化属于风险转移的种类。
6.股票的价格分为( )。
Ⅰ.理论价格 Ⅱ.账面价格 Ⅲ.市场价格 Ⅳ.清算价格
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
解析：股票的价格包括股票的理论价格和股票的市场价格。
7.下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
Ⅱ.用于转移或防范信用风险
Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具
Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。
8.中国资本市场体系的主板市场有( )。
Ⅰ.香港联合交易所主板
Ⅱ.深圳证券交易所主板
Ⅲ.上海证券交易所主板
Ⅳ.台湾证券交易所主板
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：一般而言，各国主要的证券交易所代表着其国内的主板主场。上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小板块是我国证券市场的主板市场。
9.根据委托定单的数量，委托可分为( )。
Ⅰ.市价委托 Ⅱ.限价委托 Ⅲ.整数委托 Ⅳ.零数委托
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
解析：根据委托定单的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。
10.下列属于非柜台委托的有( )。
Ⅰ.人工电话委托 Ⅱ.传真委托 Ⅲ.自助和电话自动委托 Ⅳ.网上委托
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等方式。
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