1.设立证券公司，应当具备()规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《证券公司监督管理条例》
Ⅳ.《证券公司治理准则》
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：D
解析：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
2.下列属于可选举监事的情形包括()。
Ⅰ.创立大会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.股东大会
Ⅳ.职工代表大会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：有限责任公司监事会成员通常应为具有完全行为能力的自然人，根据《公司法》规定，董事、高级管理人员不得兼任监事。根据《公司法》第52条的规定，监事会由两类监事组成：第一类是股东代表，为了防止司的经营管理层如董事、经理滥用权利，损害股东利益，股东必然要选派代表自己利益的人员作为监事参加监事会。第二类是职工代表，让职工代表参加监事会。
3.证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的文件有()。
Ⅰ.批准文件
Ⅱ.融资融券业务实施方案、内部管理制度
Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及联络方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
解析：根据《融资融券业务管理办法》第8条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：①融资融券业务资格申请书;②股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;③融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准;④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;⑤证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;⑥证监会要求提交的其他文件。
4.上海期货交易所会员按业务范围分为()会员和()会员。
Ⅰ.期货公司
Ⅱ.机构投资者
Ⅲ.个人投资者
Ⅳ.非期货公司
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
正确答案：C
解析：交易所会员按业务范围分为期货公司会员和非期货公司会员。
5.根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人全体()应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.核心技术人员
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第55条的规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。
6.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。
Ⅰ.资产配置策略
Ⅱ.自营业务规模
Ⅲ.可承受的风险限额
Ⅳ.投资品种
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
解析：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
7.证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有()。
Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ.已经受理的，暂缓进行审核
Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外;②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间;③中国证监会规定的其他情形。
8.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。
9.下列选项中，属于股东会职权的有()。
Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅱ.选举和更换全部董事
Ⅲ.审议批准董事会的报告
Ⅳ.对发行公司债券作出决议
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：根据《公司法》的规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;?公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。
10.下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。
Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
解析：证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可。并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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