1.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于( )。
Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款
Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金
Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款
Ⅳ.偿还贷款
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
2.证券业协会的自律管理职责包括( )。
Ⅰ.组织证券从业人员水平考试
Ⅱ.组织制作投资者教育产品
Ⅲ.负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.关于金融期货的基本功能，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机
Ⅱ.期货交易的保证金制度使期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
Ⅲ.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为“反套”
Ⅳ.若股指期货价格低于理论值，做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.在市场经济条件下，资本市场的基本功能有( )。
Ⅰ.筹资功能
Ⅱ.融资功能
Ⅲ.资本资源配置功能
Ⅳ.资本定价功能
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5.在上市公司公开发行新股的一般条件中，上市公司不存在的行为有( )。
Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正
Ⅲ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.《中华人民共和国公司法》规定，公司财产在分别支付( )，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。
Ⅰ.清算费用
Ⅱ.职工的工资
Ⅲ.社会保险费用
Ⅳ.法定补偿金
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
56.关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有( )。
Ⅰ.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
正确答案：D
解析：可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换公司债券。第Ⅱ项错误。转换比率是指每一张可转换债券在既定的转换价格下能转换为普通股股票的数量。第Ⅲ项错误。
7.货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响( )所采取的方针和措施的总和。
Ⅰ.货币输出
Ⅱ.货币供给
Ⅲ.货币需求
Ⅳ.利率
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
解析：中央银行货币政策的基本框架为，运用货币政策工具，直接作用于操作指标，操作指标的变动引起中介指标的变化，通过中介指标的变化实现中央银行的最终政策目标。其中，中介指标主要包括货币供应量、市场利率、信用总量等指标。
8.下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是( )。
Ⅰ.金融看涨期权协定价格小于金融工具的市场价格的，金融看跌期权金融工具的市场价格大于协定价格的，均为实值期权
Ⅱ.金融看涨期权协定价格大于金融工具的市场价格的，金融看跌期权金融工具的市场价格小于协定价格的，均为虚值期权
Ⅲ.看涨期权和看跌期权的协定价格等于金融工具的市场价格，期权为平值期权
Ⅳ.按执行期权所获得的收益情况的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：B
解析：按执行期权所获得的收益情况的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权。对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权;市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权。对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权;市场价格高于协定价格为虚值期权。若市场价格等于协定价格，则看涨期权和看跌期权均为平价期权。
9.证券投资基金所应支付的费用包括( )。
Ⅰ.基金销售服务费
Ⅱ.基金托管费
Ⅲ.基金交易费
Ⅳ.基金管理费
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括：(1)基金管理费。(2)基金托管费。(3)基金交易费。(4)基金运作费。(5)基金销售服务费。
10.下列行为，可以将风险转移到其他主体的是( )。
Ⅰ.投机套利
Ⅱ.套期保值
Ⅲ.购买保险
Ⅳ.分散投资
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：风险转移有三种基本方法：保险、风险分散化和套期保值。
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