1.影响公司债券再次公开发行的情形有( )。
Ⅰ.前一次公开发行的企业债券尚未募足
Ⅱ.违反法律规定改变募集资金用途
Ⅲ.公开发行的企业债券有违约，仍处于继续状态
Ⅳ.其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：前一次公开发行的公司债券尚未募足;对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
2.以下属于商业票据市场的特点有( )。
Ⅰ.资本成本比较低
Ⅱ.融资灵活性强
Ⅲ.有利于提高发行公司的信誉
Ⅳ.对利率的变动不灵敏
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：商业票据市场的特点包括：(1)发行成本较低。(2)采用信用发行的方式。(3)可以提高发行企业的信誉。(4)可以足额运用资金。(5)对利率的变动反应灵敏。(6)一级市场发行量大而二级市场很弱。
3.证券的无纸化发行( )。
Ⅰ.不需要制作实物证券
Ⅱ.需要制作实物证券
Ⅲ.不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据
Ⅳ.以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正确答案：D
解析：与发行实物证券不同,无纸化发行不需要制作实物证券,不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据。无纸化发行的证券以发行初始登记作为证券创设的依据。
4.在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有( )。
Ⅰ.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
Ⅱ.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建议或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款
Ⅲ.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场
Ⅳ.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：在发行主体上，突破了大型国有企业的限制。在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款。在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场。在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券。在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。在利率确定上，弹性越来越大。我国企业债券的品种不断丰富。
5.下列关于股利政策或股份变动的叙述正确的有( )。
Ⅰ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和可供分配利润采取现金分红或派息、发放新股等方式回馈股东的制度与政策
Ⅱ.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
Ⅲ.机构投资者(非居民法人除外)由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税
Ⅳ.资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本本身及其他塬因形成的股东权益收入
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放股票红利等方式回馈股东的制度。分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源;机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。资本公积金是一种可以按照法定程序转为资本金的公积金，是企业所有者权益的组成部分。它是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他塬因形成的股东权益收入。
6.金融期货按照其基础工具来划分，主要有( )。
Ⅰ.存托凭证
Ⅱ.外汇期货
Ⅲ.利率期货
Ⅳ.股权类期货
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
解析：按基础工具划分，金融期货主要有3种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。
7.根据我国法律法规的要求，基金托管人是在证券投资基金运作中承担( )等相应职责的当事人。
Ⅰ.资产保管
Ⅱ.交易监督
Ⅲ.信息披露
Ⅳ.资金清算与会计核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
8.以下属于上海清算所托管的债券的结算方式的是( )。
Ⅰ.全额双边清算
Ⅱ.中央对手方结算
Ⅲ.见券付款
Ⅳ.纯券过户
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：主要的结算方式包括纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种。
9.下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。
Ⅰ.证券发行人
Ⅱ.上市公司
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.证券投资基金管理公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：B
解析：中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
10.下列属于基金托管人的主要职责的有( )。
Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅱ.安全保管基金的全部资产
Ⅲ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案：D
解析：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：(1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
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