1.根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务的条件有( )。
Ⅰ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅱ.最近1年未因违法执业行为受到行政处罚
Ⅲ.有20名以上执业律师，其中10名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;②有加名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有效的执业责任保险;④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
2.合格境外机构投资者可以投资于( )。
Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ.在证券交易所挂牌交易的权证
Ⅳ.证券投资基金
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
解析：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具.具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。
3.存款准备金的类别一般分为( )。
Ⅰ.活期存款准备金
Ⅱ.定期存款准备金
Ⅲ.超额准备金
Ⅳ.储蓄存款准备金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：存款准备金的类别一般分为活期存款准备金、储蓄和定期存款准备金、超额准备金。
4.金融期货的基本功能有( )。
Ⅰ.套利
Ⅱ.投机
Ⅲ.价格发现
Ⅳ.套期保值
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：金融期货具有四项基本功能：①套期保值功能;②价格发现功能;③投机功能;④套利功能。
5.申请发行可交换公司债券应满足的条件有( )。
Ⅰ.公司最近1期末的净资产额不少于人民币1亿元
Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅲ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
Ⅳ.该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
正确答案：C
解析：申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：①申请人应当是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;②公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元;④公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;⑤本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;⑥本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物;⑦经资信评级机构评级，债券信用级别良好;⑧不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。
6.在欧洲债券市场中，由于计息方式的不同，债券可分为()。
Ⅰ.固定利率债券
Ⅱ.浮动利率债券
Ⅲ.零息债券
Ⅳ.附黄金权证债券
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：在欧洲债券市场中，在计息方式上，既有传统的固定利率债券，也有种类繁多的浮动利率债券，还有零息债券、延付息票债券、利率递增债券(累进利率债券)和在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券等。
7.创业板市场的特点包括()。
Ⅰ.前瞻性
Ⅱ.高风险
Ⅲ.监管要求严格
Ⅳ.高技术产业导向
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
解析：创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
8.关于证券投资基金的特点，表述正确的有()。
Ⅰ.有利于发挥资金规模优势
Ⅱ.有利于降低投资成本
Ⅲ.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产
Ⅳ.投资人可以享受到专业化的投资管理服务
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
解析：证券投资基金的特点包括：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项属于“集合理财、专业管理”的具体特点。第Ⅲ项，基金的投资操作由基金管理人负责，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。
9.以下属于非系统风险的是()。
Ⅰ.利率风险
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.经营风险
Ⅳ.财务风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
解析：非系统性风险包括信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险和操作风险等。利率风险属于系统性风险。
10.因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有()。
Ⅰ.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值
Ⅱ.股票收盘价高于配股价，则估值为零
Ⅲ.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为零
Ⅳ.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
解析：因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
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