2019证券从业资格证券市场基本法律法规每日一练65

来源： 2019-03-18 21:10中

单选题

511.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是(　　)。

A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息.违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

512.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

513.在证券经纪业务中，证券经纪商具有(　　)。

A.权威性

B.不可替代性

C.可选择性

D.中介性

514.发行上市信息披露的基本要求不包括(　　)。

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.完整性

515.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(　　)。

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

516.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是(　　)。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

517.证券公司客户的交易结算资金应当存放在(　　)，以每个客户的名义单独立户管理。

A.中介机构

B.证券交易所

C.第三方机构

D.商业银行

518.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立(　　)。

A.交易账户

B.证券账户

C.私募账户

D.资金账户

519.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循(　　)原则。

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

520.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过(　　)。

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

选择题参考答案

511.D【解析】涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

512.D【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

513.D【解析】证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己的意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。

514.D【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。

515.D【解析】信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

516.D【解析】信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。

517.D【解析】参考《中华人民共和国证券法》第一百三十九条规定。

518.D【解析】证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管账户。

519.A【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

520.D【解析】证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。

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