2019证券市场基本法律法规每日一练70

来源： 2019-03-18 21:10中

单选题

401.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括(　　)。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.经审计局审计的财务会计报表

D.经注册会计师审计的财务会计报表

402.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括(　　)。

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

403.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

404.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括(　　)。

A.网上查询

B.书面查询

C.电话查询

D.营业场所公示

405.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币(　　)亿元。

A.40

B.50

C.60

D.80

406.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管(　　)年。

A.10

B.15

C.20

D.25

407.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按(　　)进行收购。

A.定额

B.股份

C.比例

D.约定数额

408.下列不属于出资证明书必须记载的事项是(　　)。

A.公司章程

B.公司注册资本

C.出资证明书编号

D.股东的出资日期

409.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(　　)。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.个人财务状况说明

410.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是(　　)。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

选择题参考答案

401.C【解析】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告;经注册会计师审计的财务会计报表。

402.C【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

403.C【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

404.C【解析】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

405.C【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

406.C【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

407.C【解析】参考《中华人民共和国证券法》第八十条规定。

408.A【解析】参见《公司法》第三十一条规定。

409.D 【解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保存机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

410.D【解析】D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

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