2019证券市场基本法律法规每日一练9

来源： 2019-03-18 21:35中

单项选择题

131.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是(　　)。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

132.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是(　　)。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

133.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是(　　)。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

134.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)，并应当遵循分散投资风险的原则。

A.10%

B.20%

C.50%

D.70%

135.证券公司可以通过设立(　　)的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

A.单一性

B.综合性

C.集团性

D.特定性

136.证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

137.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于(　　)个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

138.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算(　　)，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

A.银行同期贷款利息

B.银行同期存款利息

C.银行同期贴现利息

D.银行同期拆借利息

139.根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额(　　)的罚款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

140.《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的(　　)等风险。

A.市场风险

B.投资风险放大

C.政策风险

D.违约风险

单选题参考答案及解析

131.B【解析】非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

132.B【解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。

133.B【解析】接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

134.B【解析】限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

135.B【解析】证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

136.B【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。故选B。

137.B【解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

138.B【解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。

139.B【解析】《中华人民共和国公司法》规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。

140.B 【解析】《融资融券交易风险揭示书》的必备内容之一是提示投资者注意容器热情交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

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